三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.在我國，封閉式基金的存續(xù)期限一般為l0一l5年，在此期限內已發(fā)行的基金份額只能轉讓，不能被贖回。( )

　　102.與開放式基金相比，封閉式基金為基金管理人提供了更好的激勵約束機制。( )

　　103.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。( )

　　104.與公募基金相比，私募基金的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。 ( )

　　105.與成長型基金相比，收入型基金的風險大，收益高。 ( )

　　106.與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越小，所承擔的利率風險就越低。 ( )

　　107.保本期越長，投資者承擔的機會成本越高。( )

　　108.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。 ( )

　　109.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結。 ( )

　　110.LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。 ( )

　　111.我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。 ( )

　　112.上證基金指數(shù)在計算方法上采用派許指數(shù)計算公式，以基金份額凈值為權數(shù)。 ( )

　　113.基金管理公司的收入主要來自以資產規(guī)模為基礎的管理費。( )

　　114.交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )

　　115.基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個月。( )

　　116.基金托管人在協(xié)議規(guī)定的范圍內履行托管職責，但不收取報酬，而是通過進行績效評估、提供會計核算等增值性服務來取得收入。( )

　　117.基金托管人負責開立全部基金資產賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。 ( )

　　118.托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作程。 ( )

　　119.證券基金交易價格主要反映在買賣基金時支付費用的高低。( )

　　120.促銷的主要任務是使客戶在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產品。( )

　　121.中國證監(jiān)會對代銷機構從事基金銷售活動負有監(jiān)督檢查義務。( )

　　122.巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的15%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 ( )

　　123.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值 ( )

　　124.基金費用的核算包括計提基金管理費、托管費、預提費用、攤銷費用、交易費用等。這些費用一般也按日計提，并于當日確認為費用。( )

　　125.投資管理活動的性質決定了證券投資基金持有的金融資產或金融負債是交易性的。 ( )

　　126.一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響。( )

　　127.開放式基金的基金份額持有人可以選擇將現(xiàn)金利潤轉為基金份額。 ( )

　　128.當日贖回的貨幣市場基金份額自第二日起不享有基金的分配權益。 ( )

　　129.開放式基金當年收益應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年收益分配。 ( )

　　130.在基金募集和運作過程中，基金管理人是信息披露義務的唯一當事人。 ( )

　　131.開放式基金放開申購、贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計值。 ( )

　　132.當代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會。而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額20%以上的持有人有權自行召集。 ( )

　　133.中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況的監(jiān)督檢查不是日常監(jiān)管的重點。 ( )

　　134.督察長由總經(jīng)理提名，董事長聘任，并應經(jīng)全體獨立董事同意。( )

　　135.股票基金應有60%以上的資產投資于股票。( )

　　136.目前行為金融理論尚未形成一個完整的理論體系。 ( )

　　137.在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況。 ( )

　　138.多種證券組合可行域的左邊界必然向外凸或呈曲線性，也就是說有可能出現(xiàn)凹陷。 ( )

　　139.恒定混合策略和投資組合保險策略是消極型資產配置策略。( )

　　140.一般情況下，劃分系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)性風險采用的是情景綜合分析法。( )

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