三、判斷題

　　1.與股票、債券類似，證券投資基金是一種直接投資工具。( )

　　2.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。( )

　　3.日本和中國臺灣將證券投資基金稱為單位信托基金，英國和中國香港特別行政區(qū)稱為證券投資信托基金。( )

　　4.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有。 ( )

　　5.基金管理人按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，并參與基金收益的分配。 ( )

　　6.基金托管人員負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金托管人的基金管理人負(fù)責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對投資者的利益提供了重要的保護(hù)。 ( )

　　7.為降低投資風(fēng)險，一些國家的法律通常規(guī)定基金必須以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，從而使“組合投資、分散風(fēng)險”成為基金的一大特色。 ( )

　　8.封閉式基金的價格主要受基金份額凈值的影響，開放式基金的價格則主要取決于市場供求關(guān)系的大小。 ( )

　　9.在我國，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊登記工作。( )

　　10.開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。 ( )

　　11.封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。 ( )

　　12.與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機(jī)制。 ( )

　　13.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。 ( )

　　14.開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。 ( )

　　15.封閉式基金的基金份額是不固定的，在封閉期限內(nèi)可經(jīng)法定程序認(rèn)可而增減。 ( )

　　16.在我國，封閉式基金的存續(xù)期限一般為10--l5年。在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能被贖回。 ( )

　　17.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。 ( )

　　18.封閉式基金可能出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象，也可能出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。( )

　　19.如果封閉式基金的業(yè)績表現(xiàn)好，就會吸引到新的投資，基金管理人的管理費(fèi)收入也會隨之增加。 ( )

　　20.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任、分享投資收益。( )

　　21.契約型基金的投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。 ( )

　　22.公司制基金設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)。 ( )

　　23.我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。 ( )

　　24.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。 ( )

　　25.在我國，基金托管人只能由依法沒立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔(dān)任。 ( )

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