34.《刑法》對證券市場的規(guī)定包括( )。

　　A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　B.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　D.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　35.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。

　　A.國債和信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品

　　B.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　C.債券型證券投資基金

　　D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求( )。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于2億元人民幣。

　　C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

　　D.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣。

　　37.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則( )。

　　A.投資風(fēng)險客戶自擔(dān) B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作

　　C.投資風(fēng)險證券公司承擔(dān) D.公平公正、誠實(shí)守信

　　38.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施有( )。

　　A.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　B.完備的合規(guī)檢查

　　C.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　D.完全整合的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　39.上海證券交易所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露與報(bào)告的有關(guān)規(guī)定包括( )。

　　A.在會計(jì)年度結(jié)束后15天內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。

　　B.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

　　C.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值)。

　　40.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有( )。

　　A.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時的特別約定。主要是參與金額(比例)、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式及集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。

　　B.集合計(jì)劃費(fèi)用。主要是明確集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)、管理人管理費(fèi)、托管人托管費(fèi)等的計(jì)提和支付方式。

　　C.集合計(jì)劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報(bào)告時間、方式和內(nèi)容，委托人查詢集合計(jì)劃資產(chǎn)配置狀況等信息的時間和方式，關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)披露的約定。

　　D.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人。即委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》押題試卷