二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、依照《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則，不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目包括(　　)。

　　A.基金管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失

　　B.基金上市費(fèi)用

　　C.基金托管人為基金運(yùn)作購置設(shè)備發(fā)生的費(fèi)用

　　D.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　62、關(guān)于契約型證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立

　　C.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　D.基金本身是一個(gè)獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　63、基金投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招募說明書中的(　　)信息。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　C.招募說明書摘要

　　D.基金資產(chǎn)總值的計(jì)算方法和公告方式

　　64、投資委員會(huì)的主要職責(zé)包括(　　)。

　　A.審批投資管理相關(guān)制度

　　B.確定基金投資的原則、策略、選股原則

　　C.確定資金投資比例

　　D.確定權(quán)限，審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目

　　65、以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是(　　)。

　　A.證券投資基金主要投資于證券市場

　　B.證券投資基金是投資基金的一種

　　C.私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行

　　D.證券投資是一種獲取固定收益的證券

　　66、基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B.承諾投資收益

　　C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　67、基金持有人大會(huì)可以由(　　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表10%以上基金份額的基金持有人

　　D.基金主要發(fā)起人

　　68、依照《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備(　　)條件。

　　A.基金運(yùn)營業(yè)績良好

　　B.基金份額持有人大會(huì)決議通過

　　C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)

　　69、在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為(　　)。

　　A.通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益

　　B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費(fèi)用

　　C.向任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎(jiǎng)等不正當(dāng)方式銷售基金

　　D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金

　　70、我國基金監(jiān)管的三個(gè)層次包括(　　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.證券交易所的一線監(jiān)管

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理

　　D.社會(huì)中介的輿論監(jiān)督

　　71、績效評(píng)估的核心是(　　)。

　　A.考察并評(píng)價(jià)管理者是否承受了預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.考察并評(píng)價(jià)是否獲利了預(yù)期的收益

　　C.考察并評(píng)價(jià)管理者的綜合表現(xiàn)

　　D.考察并評(píng)價(jià)管理的資金規(guī)模

　　72、我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出來的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

　　B.基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高

　　C.基金市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍

　　D.基金市場法律規(guī)范體系進(jìn)一步完善

　　73、按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　B.更換基金管理人或者基金托管人

　　C.更換基金投資經(jīng)理

　　D.提前終止基金合同

　　74、基本分析的理論有(　　)。

　　A.低市盈率

　　B.股利貼現(xiàn)模型

　　C.價(jià)量關(guān)系

　　D.超買超賣理論

　　75、投資決策委員會(huì)的功能是(　　)。

　　A.為基金投資擬訂投資原則

　　B.為基金投資擬訂投資方向

　　C.為基金投資擬訂投資策略

　　D.為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃

　　76、影響債券收益率的因素包括(　　)。

　　A.基礎(chǔ)利率

　　B.票面利率

　　C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　D.到期期限

　　77、按照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金托管人的職責(zé)包括(　　)。

　　A.依法持有基金資產(chǎn)

　　B.采取適當(dāng)合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購申購贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

　　C.在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見

　　D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購申購贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定

　　78、 ETF交易中，辦理場外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF份額申請，其認(rèn)購金額是(　　)的乘積。

　　A.認(rèn)購價(jià)格

　　B.認(rèn)購份額

　　C.1-認(rèn)購費(fèi)率

　　D.1+認(rèn)購費(fèi)率

　　79、基金銷售材料的禁止性語句有(　　)。

　　A.業(yè)績穩(wěn)健

　　B.名列前茅

　　C.凈值歸一

　　D.欲購從速

　　80、基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B.提前終止基金合同

　　C.延長基金合同期限

　　D.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　81、基金資產(chǎn)估值程序包括(　　)。

　　A.基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

　　B.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

　　C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以加密傳真報(bào)給基金托管人;基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

　　D.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行

　　82、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在(　　)。

　　A.申購、贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購、贖回的場所不同

　　C.基金投資策略不同

　　D.對(duì)申購、贖回限制不同

　　83、基金銷售的審慎性調(diào)查包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)要了解基金管理人的誠信狀態(tài)

　　B.基金代銷機(jī)構(gòu)要了解基金管理人的經(jīng)營管理能力

　　C.基金代銷機(jī)構(gòu)要了解基金管理人的投資管理能力

　　D.基金代銷機(jī)構(gòu)要了解基金管理人的內(nèi)部控制狀態(tài)

　　84、基金臨時(shí)信息披露的情況包括(　　)。

　　A.延長基金合同期限

　　B.發(fā)生重大事件或市場上流傳的信息

　　C.可能引致基金份額持有權(quán)益或基金份額價(jià)格重大影響

　　D.需要澄清的事實(shí)

　　85、運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測的基本步驟包括(　　)。

　　A.分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍，即情景

　　B.預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)，各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

　　C.確定各情景發(fā)生的概率

　　D.以情景發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　編輯推薦：

　　2013第四次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　2013第四次證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印11月25-29日

　　2013年10月證券從業(yè)資格預(yù)約式考試成績查詢?nèi)肟?/FONT>