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2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷2

考試吧整理了“2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:?jiǎn)芜x題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 17 頁:參考答案及解析

  31.B

  【解析】投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)。

  32.A

  【解析】對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅。

  33.A

  【解析】基金投資人應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,對(duì)基金品種作出審慎選擇。

  34.B

  【解析】開放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

  35.B

  【解析】開放式基金開放申購(gòu)、贖回后,會(huì)披露每個(gè)開放日的基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

  36.A

  【解析】題中表述是正確的。

  37.B

  【解析】一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家,其中控股的數(shù)量不得超過1家。

  38.A

  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

  39.B

  【解析】股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。

  40.A

  【解析】進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄。

  41.A

  【解析】組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化,也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。

  42.B

  【解析】多種證券組合可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)左邊界必然向外凸或呈線性,即不會(huì)出現(xiàn)凹陷。

  43.A

  【解析】所謂市場(chǎng)組合,是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成,并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。

  44.A

  【解析】有效市場(chǎng)假設(shè)理論認(rèn)為,證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。

  45.B

  【解析】一般情況下,對(duì)個(gè)人投資者而言,個(gè)人的生命周期是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。

  46.A

  【解析】歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似,以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來的資產(chǎn)類別收益。

  47.A

  【解析】恒定混合策略指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定。也就是說,在各類資產(chǎn)的市場(chǎng)表現(xiàn)出現(xiàn)變化時(shí),資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類資產(chǎn)的投資比例不變。

  48.B

  【解析】投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式為凸型。

  49.B

  【解析】通過組合投資,能夠減少直至消除的是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),而只承擔(dān)影響所有股票收益率的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  50.B

  【解析】從紅利收益率和市場(chǎng)對(duì)優(yōu)秀增長(zhǎng)類公司發(fā)出的價(jià)格信號(hào)來看,紅利收益率通常和公司增長(zhǎng)能力呈反向變化關(guān)系。

  51.A

  【解析】通常認(rèn)為,價(jià)格上升而交易量下降是股票價(jià)格隨后將下跌的信號(hào)。

  52.B

  【解析】復(fù)制的投資組合的波動(dòng)不可能與選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致,所以跟蹤誤差是難以避免的。

  53.A

  【解析】加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。

  54.B

  【解析】若外幣相對(duì)于本幣升值,債券投資帶來的現(xiàn)金流可以兌換到更多的本幣,從而有利于債券投資者提高其收益率。

  55.B

  【解析】與替代互換相區(qū)別的是,市場(chǎng)間利差互換所涉及的債券是不同的。

  56.B

  【解析】指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多,由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越大,但由于投資組合與指數(shù)之間的配比程度的提高而可以降低跟蹤誤差。

  57.B

  【解析】特雷諾指數(shù)越大,基金的績(jī)效表現(xiàn)越好。

  58.A

  【解析】詹森認(rèn)為將管理組合的實(shí)際收益率與具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的消極(虛構(gòu))投資組合的期望收益率進(jìn)行比較,二者之差可以作為績(jī)效優(yōu)劣的一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。

  59.A

  【解析】夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致。

  60.B

  【解析】在市場(chǎng)繁榮期,成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基會(huì)的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該較小。

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