頁 碼：26專家答案：B解析內(nèi)容 系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　(122)可贖回債券的利息收入具有較大的不確定性。

　　頁 碼：358專家答案：A解析內(nèi)容 可贖回債券的利息收入具有較大的不確定性。

　　(123)基金市場營銷是圍繞基金公司需要而展開的。

　　頁 碼：133專家答案：B解析內(nèi)容 由定義可以看出，基金市場營銷是圍繞市場和客戶的需要展開的。

　　(124)持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風(fēng)險越高。

　　頁 碼：35專家答案：A解析內(nèi)容 持股集中度是反映基金風(fēng)險大小的一個指標，持股集中度越高，風(fēng)險越高。

　　(125)基金銷售機構(gòu)為了讓投資者更多的購買基金產(chǎn)品，可以在一定范圍內(nèi)自行變更收費項目或者收費標準。

　　頁 碼：157專家答案：B解析內(nèi)容 基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，不得擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準。

　　(126)折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的增加，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少。

　　頁 碼：49專家答案：B解析內(nèi)容 折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴大。

　　(127)LOF凈值報價頻率較低，通常1天只提供1次或者幾次基金凈值報價。

　　頁 碼：28專家答案：A解析內(nèi)容 考察LOF和ETF的區(qū)別。

　　(128)在二級市場的凈值報價上，LOF每15秒提供一個基金凈值報價。

　　頁 碼：28專家答案：B解析內(nèi)容 在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金凈值報價。

　　(129)目前，我國基金交易傭金為成交金額的0.05%，不足5元時按5元收取。

　　頁 碼：65專家答案：B解析內(nèi)容 目前，我國封閉式基金交易傭金為成交金額的0.3%，不足5元時按5元收取。開放式基金只涉及申購、認購及贖回費用，不涉及到交易傭金問題。

　　(130)在證券市場弱勢有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。

　　頁 碼：340專家答案：B解析內(nèi)容 對弱勢有效市場的否定產(chǎn)生了以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法，因此在弱勢有效市場下以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是無效的。

　　(131)基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之三十，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

　　頁 碼：68專家答案：B解析內(nèi)容 基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

　　(132)一般用未分配利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果。

　　頁 碼：189,190專家答案：B解析內(nèi)容 一般用本期利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果，本期利潤是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標。

　　(133)為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風(fēng)險，切實保障基金投資者的利益，風(fēng)控部門應(yīng)對投資指令的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核。

　　頁 碼：97專家答案：B解析內(nèi)容 見“內(nèi)部檢查稽核控制”。風(fēng)控部門應(yīng)對投資運作的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核而不是對投資指令的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核。

　　(134)ETF的折(溢)價率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個指標。

　　頁 碼：65專家答案：B解析內(nèi)容 ETF的折(溢)價率反應(yīng)封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系。

　　(135)在利率走高時，再投資收益率會降低，再投資的風(fēng)險加大。

　　頁 碼：357專家答案：B解析內(nèi)容 在利率走低時，再投資收益率會降低，再投資的風(fēng)險加大。

　　(136)基金存續(xù)期內(nèi)，基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

　　頁 碼：120專家答案：A解析內(nèi)容 基金托管人和基金管理人不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

　　(137)控制銀行間債券市場信用風(fēng)險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　頁 碼：125專家答案：A解析內(nèi)容 控制銀行間債券市場信用風(fēng)險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　(138)在均值標準差平面上，資本市場線是一條從無風(fēng)險利率出發(fā)，與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。

　　頁 碼：288專家答案：A解析內(nèi)容 資本市場線的內(nèi)容。

　　(139)資本資產(chǎn)定價模型將風(fēng)險劃分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險，由于系統(tǒng)風(fēng)險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險上。

　　頁 碼：295專家答案：B解析內(nèi)容 資本資產(chǎn)定價模型中的貝塔系數(shù)衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險。

　　(140)基金管理人不得根據(jù)投資人的認購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認購、申購費率標準，從而對不同投資人造成歧視。

　　頁 碼：67專家答案：B解析內(nèi)容 基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端收費標準。'

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