11、 下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

　　B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日的次日披露

　　C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工日計(jì)算并披露

　　D.基金資產(chǎn)的每一買(mǎi)人、賣(mài)出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：本題是對(duì)基金份額凈值的計(jì)算及披露的考查，QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　12、 下列屬于定期報(bào)告的信息披露文件的是( )。

　　A.公開(kāi)說(shuō)明

　　C.基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

　　B.投資組合報(bào)告

　　D.中期報(bào)告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　13、 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求的說(shuō)法，正確的1有( )。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

　　B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消

　　C.基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　D.基金托管人可以與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全，基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消;(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。D項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　14、 下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括( )。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。

　　D. 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　15、 基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)包括( )。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見(jiàn)和建議

　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

　　C.負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

　　D.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見(jiàn)和建議;研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案;草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約;協(xié)助開(kāi)展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作等。

　　16、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。

　　A.法律形式不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　17、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　18、 按照基金流通方式分類(lèi)，證券投資基金可分為( )。

　　A.公募基金

　　B.私募基金

　　C.上市基金

　　D.非上市基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　解　　析：按照基金的募集方式可以劃分為公募基金和私募基金;按照基金的流通方式可以劃分為上市基金和非上市基金。

　　19、 基金會(huì)計(jì)區(qū)別于其他會(huì)計(jì)的標(biāo)志有( )。

　　A.以公允價(jià)值計(jì)算

　　B.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金

　　C.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

　　D.對(duì)未實(shí)現(xiàn)利得進(jìn)行確認(rèn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　20、 封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況是( )。

　　A.基金合同期限屆滿而未延期的

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定終止

　　C.基金管理人職責(zé)終止，在個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接的

　　D.4%以上的基金份額持有人集體要求的

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：《證券投資基金法》第六十七條規(guī)定：有下列情形之一的，基金合同終止：(1)基金合同期限屆滿而未延期的;(2)基金份額持有人大會(huì)決定終止的;(3)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的;(4)基金合同約定的其他情形。

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