86、下列關(guān)于有效市場假設(shè)理論的說法中，正確的是(　　)。

　　A.證券在任一時點的價格均對所有相關(guān)信息做出了反映

　　B.證券在任一時點的價格只對為公眾所知的信息做出了反映

　　C.股票價格的變化也就是隨機變動的

　　D.存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者可以根據(jù)已知信息獲利

　　87、下列關(guān)于基金銷售費用說法正確的有(　　)。

　　A.基金的銷售費用應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等中載明

　　B.中國證監(jiān)會可以設(shè)定基金銷售費最低標(biāo)準(zhǔn)

　　C.基金管理人可以自行根據(jù)情況設(shè)定相應(yīng)的費率

　　D.未經(jīng)募集說明書載明并公告，不得對不同投資人使用不同費率

　　88、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定(　　)。

　　A.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B.不得出現(xiàn)與基金合同、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述

　　C.不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外

　　D.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處

　　89、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為(　　)。

　　A.成長型基金

　　B.收入型基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.平衡型基金

　　90、當(dāng)封閉式基金募集期限屆滿不能成立時，基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任(　　)。

　　A.以固有的財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)與費用

　　B.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項

　　C.賠償投資者投資機會成本

　　D.在基金募集期限屆滿后30Et內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

　　91、如果基金公司違規(guī)或存在較大的經(jīng)營風(fēng)險，則中國證監(jiān)會將(　　)。

　　A.依法責(zé)令整改

　　B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般采取監(jiān)管談話

　　D.基金管理公司整改完畢，中國證監(jiān)會應(yīng)該對其進(jìn)行現(xiàn)場驗收

　　92、基金資產(chǎn)賬戶管理包括(　　)。

　　A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作

　　B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨立，對每一個基金單獨設(shè)賬，分賬管理

　　C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的銀行賬戶進(jìn)行

　　D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶

　　93、下列屬于ETF份額的交易規(guī)則的是(　　)。

　　A.基金上市首日額開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起實施

　　C.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.申報價格最小變動單位為0.001元

　　94、分組比較就是根據(jù)(　　)等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績的相對比較。

　　A.資產(chǎn)配置的不同

　　B.投資人的不同

　　C.投資區(qū)域的不同

　　D.風(fēng)格的不同

　　95、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列(　　)條件的，方可成立。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　96、采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為以下哪幾種類型?(　　)

　　A.風(fēng)險厭惡型

　　B.風(fēng)險中性型

　　C.風(fēng)險喜好型

　　D.風(fēng)險偏好型

　　97、影響資產(chǎn)管理的客戶特征可以分為(　　)。

　　A.風(fēng)險承受能力

　　B.投資限制

　　C.稅收狀況

　　D.資金規(guī)模

　　98、比較資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)和套利定價模型(APT)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中正確的是(　　)。

　　A.資本資產(chǎn)定價模型(APM)的定義是具體的

　　B.資本資產(chǎn)定價模型(APM)的定義是抽象的

　　C.套利定價模型(APT)的定義是具體的

　　D.套利定價模型(APT)的定義是抽象的

　　99、開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)指(　　)。

　　A.基金登記

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　100、保本基金的主要特點包括(　　)

　　A.采用投資組合保險策略

　　B.在保本期間內(nèi)都可以獲得本金安全的保證

　　C.基金資產(chǎn)大部分投資于與基金到期日一致的債券

　　D.投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭獲得潛在的高回報

　　101、在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為(　　)。

　　A.通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益

　　B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用

　　C.向任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當(dāng)方式銷售基金

　　D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金

　　102、投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括(　　)。

　　A.過分自信

　　B.重視當(dāng)前和熟悉的事物

　　C.回避損失和“心理”會計

　　D.互相影響

　　103、基金托管人的信息披露義務(wù)有(　　)。

　　A.將基金契約報中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)

　　B.復(fù)核基金年度報告、中期報告、投資組合報告

　　C.復(fù)核開放式基金公開說明書

　　D.編制并公告臨時報告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行

　　104、基金資產(chǎn)估值的基本原則包括(　　)。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　D.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結(jié)算價格估值

　　105、從外國的情況看，注冊登記機構(gòu)承擔(dān)的工作可以包括(　　)。

　　A.對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換進(jìn)行確認(rèn)與登記

　　B.向投資者報告賬戶的業(yè)績表現(xiàn)，接受投資者的電話咨詢，郵寄基金報表、分紅通知、稅務(wù)處理資料等

　　C.根據(jù)基金申購與贖回的情況，完成與銷售機構(gòu)和托管銀行之間的資金劃撥

　　D.負(fù)責(zé)紅利的發(fā)放或紅利的再投資

　　106、下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項包括(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人

　　107、按照股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票劃分為(　　)。

　　A.增長類股票

　　B.能源類股票

　　C.周期類股票

　　D.穩(wěn)定類股票

　　108、關(guān)于最優(yōu)證券組合的選擇，下列說法正確的是(　　)。

　　A.最優(yōu)證券組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

　　B.特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿意的組合，這種選擇依賴于他的偏好，投資者的偏好通過他的無差異曲線來反映

　　C.根據(jù)不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合

　　D.一個只關(guān)心風(fēng)險的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合

　　109、基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有(　　)。

　　A.基金資金規(guī)模大

　　B.基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

　　C.代客理財是一競爭性市場

　　D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

　　110、基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B.承諾投資收益

　　C.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

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