三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　111、收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。(　　)

　　112、基金規(guī)模越大，基金管理費率越高，基金風險程度超高，基金管理費率越低。(　　)

　　113、根據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。(　　)。

　　114、由于上市交易基金的市場價格等事項可能受到謠言、猜測和投機等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對這些謠言或猜測進行澄清。(　　)

　　115、內(nèi)部控制包括投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制，信息技術(shù)系統(tǒng)控制，會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制。(　　)

　　116、基金年費的費用標準一般為資產(chǎn)凈值的0.2%，逐日累計計提，按月支付。(　　)

　　117、如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合B，則一定能夠認為A的投資績效優(yōu)于B。(　　)

　　118、根據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。(　　)

　　119、申請設(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的，應當向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴格規(guī)范其證券投資活動。(　　)

　　120、基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)，禁止采用虛報轉(zhuǎn)讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。(　　)

　　121、基金投資分類是對股票投資風格進行業(yè)績評價的基礎(chǔ)。(　　)

　　122、 M2測度與夏普指數(shù)對基金績效表現(xiàn)的排序是一致的。(　　)

　　123、在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。(　　)

　　124、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起3個月內(nèi)，所以，募集時間必須達到3個月方可成立。(　　)

　　125、通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，另一種是免疫策略。(　　)

　　126、價值型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。(　　)

　　127、 ETF通常采用完全被動式管理方法，1OF則是普通的開放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金。(　　)

　　128、對投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。(　　)

　　129、當日贖回的貨幣市場基金份額自第二日起不享有基金的分配權(quán)益。(　　)

　　130、股票投資風格是基金經(jīng)理人以股票的行為模式為基準確定基金投資類型的一種組合管理模式。(　　)

　　131、組合管理理論最早由哈維·馬科維茲于1962年系統(tǒng)的提出，他開創(chuàng)了對投資進行整體管理的先河。(　　)

　　132、我國目前基金交易傭金為成交金額的0.25%，不足5元的按5元收取。(　　)

　　133、封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，需滿6個月后方能上市。(　　)

　　134、證券組合管理的特點主要表現(xiàn)為投資的集中性和風險與收益的匹配性。(　　)

　　135、基金管理公司會計控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。(　　)

　　136、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。(　　)

　　137、基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。(　　)

　　138、在基金凈值表現(xiàn)中，法規(guī)要求以基金凈值收益率指標為基準編制相關(guān)圖表。(　　)

　　139、風險控制委員會負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。(　　)

　　140、基金管理公司應平等對待每一個投資者，不得設(shè)置機構(gòu)理財部之類的部門專門服務(wù)于大額投資的機構(gòu)。(　　)

　　141、目前，我國契約型封閉式基金由發(fā)起人設(shè)立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。(　　)

　　142、目前在我國，對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，暫不征收印花稅。(　　)

　　143、基金管理公司新增股東須報中國證監(jiān)會批準。(　　)

　　144、基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費。(　　)

　　145、基金托管人向基金管理人和中國證監(jiān)會提供不定期提示函。(　　)

　　146、基金管理公司采取股份有限公司的組織形式的，應當以發(fā)起方式設(shè)立。(　　)

　　147、各地方證監(jiān)局主要負責對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管，同時負責對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行日常監(jiān)管。(　　)

　　148、如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進型的基金。(　　)

　　149、公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。(　　)

　　150、為反映封閉式基金二級市場價格的綜合變動情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。(　　)

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