(二)多項選擇題

　　1.基金監(jiān)管的目標是( )。

　　A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實現(xiàn)資本市場的資源配置功能

　　B：充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

　　D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定

　　[參考答案] A B C D

　　2.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公“原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告

　　B：公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：對基金管理公司的監(jiān)督報告

　　[參考答案] A C D、

　　4.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告

　　B：公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：基金運作報告

　　[參考答案] A B D

　　5.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　D：對基金投資欠的監(jiān)管

　　[參考答案] A B C

　　6.加強基金監(jiān)管對證券市場健康發(fā)展的意義有( )。

　　A：加強基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要

　　B：加強基金監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

　　C：加強基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D：加強基金監(jiān)管是提高證券市場效率的需要

　　[參考答案] A B C D

　　(三) 判斷題

　　1.對基金托管人的資格核準由中國證監(jiān)會全權(quán)負責。

　　[參考答案] 非

　　2.基金托管人需要定期向中國證監(jiān)會報送監(jiān)察稽核報告、基金持有人名冊和對基金管理公司的監(jiān)督報告等。

　　[參考答案] 是

　　3.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展變化的需要及有關(guān)的部署，可以對基金管理公司、托管人進行專項檢查，以便掌握情況并解決問題。

　　[參考答案] 是

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫�；蛘呋謴�(fù)其交易。

　　[參考答案] 是

　　5.對證券投資基金監(jiān)管的重點是對基金管理公司的監(jiān)管。

　　[參考答案] 非

　　6.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。

　　[參考答案] 是

　　7.證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國定有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

　　[參考答案] 是

　　8.為了使管理公司和基金托管人能獨立運作，管理公司和基金托管人在人、財、物等方面相互獨立，高管人員不得在其他經(jīng)營性機構(gòu)兼任任何職務(wù)。

　　[參考答案] 是

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