二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB

　　【解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保

　　管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資

　　者的利益提供了重要的保障。

　　2.ACD

　　【解析】全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)：(1)美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅

　　猛;(2)開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品;(3)基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨

　　勢(shì)突出;(4)基金的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化。

　　3.ABD

　　【解析】本題考查我國(guó)基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)。

　　4.ABC

　　【解析】增長(zhǎng)型與收入型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高。所以不選D。

　　5.ABCD

　　【解析】反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)主要有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、持股集中度、行業(yè)投資集

　　中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

　　6.ACD

　　【解析】反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動(dòng)利率債券投資情況。

　　7.BCD

　　【解析】每份基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;封閉式基金的交易實(shí)行T

　　+1日交割、交收;封閉式基金價(jià)格漲跌幅限制比例為10%。

　　8.ABC

　　【解析】基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，所以不選D。

　　9.BC　　。

　　【解析】基金管理人投資管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高

　　低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

　　10.ABc

　　【解析】本題考查對(duì)股票投資價(jià)值的估值方法。

　　11.AD

　　【解析】公司設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé);設(shè)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)。

　　12.BCD

　　【解析】提示：“凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定”是基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　13.BC

　　【解析】基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告，包括持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表和基金運(yùn)

　　作監(jiān)督周報(bào)。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理的內(nèi)容。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有的

　　情形。

　　16.ABC

　　【解析】交易清算、資金處理的功能是后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)具備的功能。

　　17.BCD

　　【解析】對(duì)基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查，是托管銀行的職責(zé)，而并非是基金管理公司。18.BCD

　　【解析】基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，不是每月。

　　19.ABCD

　　【解析】本題考查基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查投資收益的內(nèi)涵。

　　21.AB

　　【解析】基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依稅法規(guī)定征收企業(yè)

　　所得稅和營(yíng)業(yè)稅。

　　22.AD

　　【解析】基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。

　　23.ABC

　　【解析】對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起行

　　政訴訟。

　　24.AD

　　【解析】對(duì)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名

　　的股票明細(xì)。

　　25.ABD

　　【解析】基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對(duì)

　　基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管三個(gè)方面。

　　26.BCD

　　【解析】A項(xiàng)是市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的規(guī)定，而不是日常監(jiān)管的要求。

　　27.ABD

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)該為“最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政

　　處罰”。而不是最近2年。

　　28.CD

　　【解析】證券組合管理的目標(biāo)是預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險(xiǎn)最小，或控制風(fēng)險(xiǎn)的前提

　　下使投資收益最大化。

　　29.ABD

　　【解析】本題考查p系數(shù)的應(yīng)用。p系數(shù)被廣泛應(yīng)用于證券的分析、投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　中，主要有以下幾個(gè)方面的應(yīng)用：(1)證券的選擇;(2)風(fēng)險(xiǎn)控制;(3)投資組合績(jī)效

　　評(píng)價(jià)。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置的基本步驟。

　　31.AC

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置的分類(lèi)。資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義，從時(shí)間跨度和風(fēng)格

　　類(lèi)別上看，可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等。

　　32.ABC

　　【解析】恒定混合策略支付模式呈凹型，所以不選D。

　　33.ACD

　　【解析】如果股票市場(chǎng)是一個(gè)有效的市場(chǎng)，那么股票市場(chǎng)上不存在價(jià)值高估或價(jià)值低估

　　的股票，投資者也不可能通過(guò)尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場(chǎng)平均的收益水平。

　　34.BCD

　　【解析】本題考查積極型股票投資戰(zhàn)略的內(nèi)容。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查指數(shù)型消極投資策略。

　　36.ABD

　　【解析】付息式債券的投資回報(bào)主要由本金、利息、利息的再投資收益組成。

　　37.BCD

　　【解析】市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率。所以不選A。

　　38.AB

　　【解析】投資期分析法中兩種確定性的組成成分是源于時(shí)間成分和票息因素所引起的收

　　益率變化;兩種不確定性的組成成分是源于到期收益率變化所帶來(lái)的資本增值或損失

　　(收益成分)和票息的再投資收益。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的原則。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查的是一個(gè)良好的基準(zhǔn)組合應(yīng)該具有的特征。

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