二、多項選擇題

　　1.ABc

　　【解析】本題考查證券投資基金集合理財、專業(yè)管理的主要表現(xiàn)。

　　2.AB

　　【解析】 1940年美國出臺的《投資公司法》和《投資顧問法》不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基

　　石性作用，也對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠。

　　3.ABCD

　　【解析】證券投資基金在金融體系中的作用為中小投資者拓寬了投資渠道;優(yōu)化金融結(jié)

　　構(gòu)，促進經(jīng)濟增長;有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;完善金融體系和社會保障體系。4.ABC

　　【解析】與增長型基金相比，平衡型基金的風(fēng)險小、收益低。

　　5.ABC

　　【解析】反映股票基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括基金分紅、已實現(xiàn)收益、凈值增長率等

　　指標(biāo)。

　　6.ABCD

　　【解析】貨幣市場基金面臨的風(fēng)險有利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險。

　　7.AB

　　【解析】本題考查開放式基金在基金募集期限屆滿前應(yīng)達到的目標(biāo)。基金募集期限屆滿，

　　封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上、基金份額持有人不少

　　于200人的要求;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份、基金募集金額不少于2

　　億元人民幣、基金份額持有人不少于200人的要求。

　　8.ABD

　　【解析】本題考查ETF份額申購、贖回的原則。ETF份額的申購、贖回應(yīng)遵循的原則包

　　括：(1)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請;

　　(2)申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他

　　對價;(3)申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

　　9.BCD

　　【解析】本題考查基金管理人的作用。基金管理人的作用除了直接體現(xiàn)在業(yè)務(wù)覆蓋的廣

　　度、深度以及資產(chǎn)的保值增值上外，還體現(xiàn)在其對基金持有人利益保護的責(zé)任上�；�金

　　管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查基金管理公司監(jiān)察稽核的目的。監(jiān)察稽核的目的是檢查、評價公司內(nèi)部

　　控制制度和公司投資運作的合法性、合規(guī)性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情

　　況，揭示公司內(nèi)部管理及投資運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見，確保國家法律法規(guī)和

　　公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資者的正當(dāng)權(quán)益。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查風(fēng)險控制制度的組成。公司應(yīng)建立風(fēng)險控制制度。風(fēng)險控制制度由風(fēng)

　　險控制的機構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的

　　監(jiān)督等部分構(gòu)成。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)。按照我國法律法規(guī)的要求，

　　基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投

　　資運作監(jiān)督等方面。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查基金投資運作監(jiān)督的方式。基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督，

　　可以通過多種方式與手段進行。具體方式包括電話提示、書面警示、書面報告和定期報

　　告等。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查基金市場營銷的內(nèi)容�；�金市場營銷主要是指開放式基金的市場營銷，

　　其涉及的內(nèi)容包括目標(biāo)市場與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設(shè)計和營銷過

　　程的管理四個方面。

　　15.CD

　　【解析】國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。

　　16.BCD

　　【解析】本題考查風(fēng)險提示函的必備內(nèi)容。

　　17.ABCD

　　【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值需考慮的因素。題干所述選項均為基金資產(chǎn)估值需考慮

　　的因素。

　　18.ACD

　　【解析】因持有股票而享有的配股權(quán)，其估值辦法是，從配股除權(quán)日起到配股確認FJ止，

　　如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，

　　估值為零。

　　19.ABCD

　　【解析】持有證券的上市公司行為是指與基金持有證券的上市公司有關(guān)的、所有涉及該

　　證券權(quán)益變動并進而影響基金權(quán)益變動的事項，包括新股、紅股、紅利、配股等公司行

　　為的核算。

　　20.ACD

　　【解析】本題考查基金的主要收入來源�；�金收入來源主要包括利息收入、投資收益及其

　　他收入�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計人當(dāng)期損益。

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