21.公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡，這體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控

　　制應(yīng)遵循的(　　)。

　　A.成本效益原則　　B.有效性原則　　C.獨立性原則　　D.相互制約原則

　　22.依法設(shè)立的商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備相應(yīng)條件，并經(jīng)(　　)核準。

　　A.中國人民銀行　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀監(jiān)會和中國人民銀行　　D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會

　　23.QDII基金在境內(nèi)募集資金，境外進行投資，其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀

　　行一般委托境外機構(gòu)擔任次托管人，由擔任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)

　　務(wù)職責，但托管業(yè)務(wù)的責任仍由(　　)承擔。

　　A.境外托管人　　B.境內(nèi)托管人　C.QDII基金　　D.次托管人

　　24.交易所交易資金清算流程中，(　　)托管人將經(jīng)過復核、授權(quán)確認的清算指令支付

　　執(zhí)行。

　　A.T日　　B. T+1日　　C.T+2日　　D.T+4日

　　25.內(nèi)部控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營

　　管理活動的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的(　　).

　　A.合法性原則　　B.獨立性原則　　C.有效性原則　　D.審慎性原則

　　26.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產(chǎn)

　　品的特點和優(yōu)點，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場

　　將產(chǎn)品銷售給客戶。

　　A.促銷　　B.直銷　　C.傳銷　　D.分銷

　　27.下列基金費用不屬于投資者在買進與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支出的是(　　)。

　　A.認購費　　B.托管費　　C.申購費　　D.贖回費

　　28.存在以下(　　)問題的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。

　　A.沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項　B.凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求

　　C.違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查　D.最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　29.下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定的是(　　)。

　　A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失　　B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

　　C.登載基金過往業(yè)績　　D.登載單位或者個人的推薦性文字

　　30.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的(　　)按一定的原則和方法進行重新估算，進

　　而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A.凈資產(chǎn)　　B.全部資產(chǎn)　　C.全部資產(chǎn)及所有負債　　D.所有負債

　　31.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收( )。

　　A.營業(yè)稅　　B.增值稅　　C.個人所得稅　　D.企業(yè)所得稅

　　32.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新

　　的( )。

　　A.基金合同　　B.托管協(xié)議　　C.招募說明書　　D.基金份額發(fā)售公告

　　33.當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，

　　( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

　　A.基金托管人　　B.基金管理人　　C.監(jiān)管機構(gòu)　　D.證券交易所

　　34.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有****利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.基金托管人　　B.基金公司　　C.商業(yè)銀行　　D.證券公司

　　35.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的( )時，屬于基金的重大事件，需要在臨時

　　公告中予以披露。

　　A.0.25%　　B.0.5%　　C.0.85%　　D.1%

　　36.ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示( )

　　A.基金資產(chǎn)凈值　　B.基金資產(chǎn)總值　　C.基金份額累計凈值　　D.基金份額參考凈值

　　37.( )負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A.基金業(yè)行會　　B.基金公會　　C.基金公司會員部　　D.證券投資基金業(yè)委員會

　　38.基金管理公司應(yīng)建立健全督察長制度。督察長由( )聘任，對公司經(jīng)營運作的合法合

　　規(guī)性進行督察稽核。

　　A.證監(jiān)會　　B.董事會　　C.總經(jīng)理　　D.股東會

　　39.基金評價機構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)　　D.中國銀監(jiān)會

　　40.基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起( )個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

　　合同的有關(guān)約定。

　　A 3　　B.6　　C.9　　D.10

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

　　考試吧推薦:2015第二季度證券預(yù)約式備考沖刺專題| 2015證券報名時間

　　2015年6月證券從業(yè)預(yù)約式報名入口 | 2015《發(fā)行與承銷》考前提分試題