一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間是( )。

　　A.1990年7月3日

　　B 1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1992年12月19日

　　2.公開(kāi)原則的核心要求是( )。

　　A.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　B.公正地對(duì)待證券交易的參與各方

　　C.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

　　D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　3.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類(lèi)。

　　A.發(fā)行對(duì)象

　　B.債券持有人

　　C.發(fā)行主體

　　D.債券承銷(xiāo)商

　　4.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金份額市值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總價(jià)值

　　D.雙方協(xié)商

　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。

　　A.股權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.債權(quán)和股權(quán)

　　6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.5億

　　7.委托指令根據(jù)( )劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.委托訂單的數(shù)量

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　8.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　9.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。

　　A.代碼制

　　B.掛名制

　　C.匿名制

　　D.實(shí)名制

　　10.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券存管

　　B.證券交易

　　C.證券托管

　　D.證券交付