三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.對(duì)于無(wú)記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶(hù)的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶(hù)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方可以撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)議確定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.證券開(kāi)市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.詢(xún)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜�方式�?bào)價(jià)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶(hù)之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之問(wèn)的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶(hù)決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶(hù)持有人：申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.在證券委托買(mǎi)賣(mài)中，無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶(hù)資金：證券及賬戶(hù)，客戶(hù)間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢(xún)價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購(gòu)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.證券市場(chǎng)上，股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.實(shí)際上，開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.目前銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買(mǎi)賣(mài)股票的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬(wàn)元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司只能以書(shū)面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門(mén)負(fù)責(zé)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，不能共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.證券公司對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.證券公司的客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”予以申報(bào)，融券方按“買(mǎi)入”予以申報(bào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.債券回購(gòu)交易的融券方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結(jié)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶(hù)設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶(hù)中至少應(yīng)留足該限額的資金量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.對(duì)于證券，由于客戶(hù)可能賣(mài)出超過(guò)其實(shí)際可賣(mài)數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專(zhuān)門(mén)組織證券以備交收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱(chēng)為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤