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2018年保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》考試練習(xí)題(1)

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  一、單選題

  1、資本資產(chǎn)定價(jià)模型中的單因素模型假設(shè)( )。(答案:C)

  A、所有投資者具有相同的預(yù)期

  B、投資者是風(fēng)險(xiǎn)回避者,以期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)選擇投資組合

  C、所有證券的收益率僅與一個(gè)能夠代表整個(gè)市場的指數(shù)收益率相聯(lián)系

  D、市場不存在交易成本和稅收引起的“價(jià)格錯(cuò)定”現(xiàn)象

  2、A公司2008年7月1日發(fā)行面值為1000元、票面利率為8%、期限為5年的債券,債券每年7月1日付息,5年后還本。該債券發(fā)行時(shí)的市場利率是5%,則該債券的實(shí)際價(jià)值是( )元。(答案:C)

  A、1200.85

  B、1129.86

  C、1450.60

  D、1263.78

  3、經(jīng)外商投資企業(yè)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記、領(lǐng)取《中華人民共和國營業(yè)執(zhí)照》的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)及外資企業(yè)(即外商獨(dú)資企業(yè)),依據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定,以本企業(yè)的名義登記為公司的發(fā)起人,用( )向股份有限公司投資。(答案:C)

  A、企業(yè)凈資產(chǎn)

  B、企業(yè)未來利潤

  C、企業(yè)資產(chǎn)

  D、企業(yè)負(fù)債

  4、通過購買或置換進(jìn)入上市公司的資產(chǎn)是一個(gè)完整經(jīng)營實(shí)體,該經(jīng)營實(shí)體在進(jìn)入上市公司前已在同一管理層之下持續(xù)經(jīng)營( )年以上,交易完成前的置人資產(chǎn)的業(yè)績?cè)诳己藭r(shí)可以模擬計(jì)算。(答案:C)

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  5、上市公司董事會(huì)秘書違反《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所視情節(jié)輕重給予的處分不包括( )。(答案:A)

  A、警告

  B、通報(bào)批評(píng)

  C、公開譴責(zé)

  D、建議上市公司更換董事會(huì)秘書

  6、下列關(guān)于沃爾評(píng)分法的說法錯(cuò)誤的是( )。(答案:B)

  A、該評(píng)分法把若干個(gè)財(cái)務(wù)比率用線性關(guān)系結(jié)合起來,以此評(píng)價(jià)公司的信用水平

  B、選擇了6種財(cái)務(wù)比率,分別給定了其在總評(píng)價(jià)中所占的比重,總和為100分。然后確定標(biāo)準(zhǔn)比率,并與實(shí)際比率相比較,評(píng)出每項(xiàng)指標(biāo)的得分。最后求出總比分

  C、確定標(biāo)準(zhǔn)比率,并與實(shí)際比率相比較,評(píng)出每項(xiàng)指標(biāo)的得分,再求出總比分

  D、沃爾評(píng)分法有一個(gè)弱點(diǎn),就是未能證明為什么要選擇這些指標(biāo),而不是更多或更少,或者選擇別的財(cái)務(wù)比率,也未能證明每個(gè)指標(biāo)所占比重的合理性

  解析:沃爾評(píng)分法選擇了7種財(cái)務(wù)比率,分別給定了其在總評(píng)價(jià)中所占的比重,總和為100分。然后確定標(biāo)準(zhǔn)比率,并與實(shí)際比率相比較,評(píng)出每項(xiàng)指標(biāo)的得分,最后求出總比分。

  7、新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過渡期間,上市公司應(yīng)以重要性原則為基礎(chǔ),遵循( ),對(duì)執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過程中的重點(diǎn)問題予以充分關(guān)注,確保財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。(答案:A)

  A、謹(jǐn)慎性原則

  B、可比性原則

  C、相關(guān)性原則

  D、及時(shí)性原則

  解析:《關(guān)于做好與新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露工作的通知》指出,新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過渡期間,上市公司應(yīng)以重要性原則為基礎(chǔ),遵循謹(jǐn)慎性原則,對(duì)執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過程中的重點(diǎn)問題予以充分關(guān)注,確保財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

  8、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng),適用____。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到____票為通過。( )(答案:D)

  A、特別程序;5

  B、一般程序;3

  C、一般程序;5

  D、特別程序;3

  解析:發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開發(fā)行股票申請(qǐng),適用普通程序;發(fā)審委會(huì)議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng),適用特別程序。

  9、企業(yè)債券以( )元人民幣為一個(gè)認(rèn)購單位。(答案:B)

  A、10

  B、1000

  C、100

  D、10000

  解析:企業(yè)債券每份面值為100元,以1000元人民幣為1個(gè)認(rèn)購單位。

  10、上市公司實(shí)施重大購買、出售、置換資產(chǎn)后發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券,距本次交易完成的時(shí)間間隔應(yīng)不少于( )個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。(不滿足其他情況)(答案:A)

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  11、在年度股東大會(huì)中,單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東可以提出臨時(shí)提案。(答案:B)

  A、1%

  B、3%

  C、5%

  D、10%

  解析:《公司法》第一百零三條規(guī)定,賦予持有一定股份的股東臨時(shí)提案權(quán):單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東,并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。

  12、申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。(答案:B)

  A、20

  B、25

  C、30

  D、35

  13、上市公司購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)到( )以上,即可按上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為進(jìn)行規(guī)范。(答案:D)

  A、25%

  B、30%

  C、40%

  D、50%

  14、( )是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。(答案:A)

  A、法律意見書

  B、律師工作報(bào)告

  C、核查意

  D、推薦函

  解析:注意區(qū)分法律意見書與律師工作報(bào)告的概念。法律意見書是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。律師工作報(bào)告是對(duì)律師工作過程、法律意見書所涉及的事實(shí)及其發(fā)展過程、每一法律意見所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述,說明律師制作法律意見書的工作過程,包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況,對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時(shí)間等。

  15、某投資者以20元1股的價(jià)格買入某公司股票1000股,9個(gè)月后分得現(xiàn)金股息0.90元,每股在分得現(xiàn)金股息后該公司決定以1:2的比例拆股。拆股消息公布后股票市價(jià)漲至24元1股,拆股后的市價(jià)為12元1股。投資者以此時(shí)的市價(jià)出售股票,其持有期收益率應(yīng)為( )。(答案:D)

  A、20.65%

  B、20%

  C、23%

  D、24.5%

  解析:拆股后持有期收益率=(調(diào)整后的資本損益+調(diào)整后的現(xiàn)金股息)÷調(diào)整后的購買價(jià)格×100%=[(12-10)+0.45]÷10×100%=24.50%。

  16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于( )。(答案:A)

  A、公司債券1年的利息

  B、公司債券半年的利息

  C、公司債券本金的一半

  D、公司債券的發(fā)行額

  17、屬應(yīng)報(bào)送審批的交易行為,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,向證券交易所申請(qǐng)停牌,停牌期限自( )。(答案:C)

  A、董事會(huì)作出決議之日

  B、決議的報(bào)送之日

  C、董事會(huì)決議公告之日

  D、決議的執(zhí)行之日

  18、看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格x大于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格St,并且該期權(quán)合約的交易單位為m,則該期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值( )。(答案:C)

  A、等于(St-x)

  B、等于(St-x)×m

  C、等于(x-St)×m

  D、等于(x-St)

  解析:期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于協(xié)定價(jià)格與t時(shí)點(diǎn)標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格之差。該期權(quán)合約的交易單位為m,則該期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于(x-St)×m。

  19、轉(zhuǎn)股期限越長,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越( )。(答案:B)

  A、低

  B、高

  C、不能確定

  D、先高后低

  解析:可轉(zhuǎn)換公司債券的期權(quán)是一種美式期權(quán),因此,轉(zhuǎn)股期限越長,轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高;反之,轉(zhuǎn)股期限越短,轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越小,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。

  20、收購人以現(xiàn)金進(jìn)行支付,應(yīng)當(dāng)在做出提示性公告的同時(shí),將不少于收購總金額的( )的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶,并辦理凍結(jié)手續(xù)。(答案:C)

  A、5%

  B、10%

  C、20%

  D、30%

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