21.D!窘馕觥堪唇灰讏鏊,證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途,證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
22.B!窘馕觥块_立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效,不得有虛假隱匿。
23.B!窘馕觥靠蛻舭l(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類,非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
24.D。【解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
25.C!窘馕觥吭谖形闯山恢,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進行申報的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員,經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
26.A!窘馕觥客顿Y者在委托買賣證券時,需支付多項費用和稅收,如傭金、過戶費、印花稅等。
27.B!窘馕觥可献C50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名,從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股,以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說法錯誤。
28.C。【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定,對涉及證券交易的相關(guān)工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款,屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
29.A!窘馕觥坎倏v市場行為包括:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
30.A!窘馕觥啃畔⑴吨贫纫卜Q公示制度、公開披露制度,是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財務(wù)變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向社會公開或公告,以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
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