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2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題及答案(6)

來源:考試吧 2016-2-18 14:43:22 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  參考答案及詳細解析

  1.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

  2.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

  3.B。 解析:《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

  4.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

  5.D。 解析:《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

  6.A。 解析:《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定,依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  7.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

  8.D。 解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時,繼續(xù)進行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  9.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定,收購上市公司的行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  10.B。 解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  11.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。

  12.A。 解析:《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

  13.C。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的,托管期限一般不超過12個月。

  14.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  15.B。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

  16.D。 解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  17.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

  18.C。 解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

  19.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

  20.A。 解析:《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

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