三、判斷題

　　1.收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一。

　　2.發(fā)行人的董事長、2/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動。主要經(jīng)營者的更換會改變公司的經(jīng)營方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的信息屬于內幕信息。

　　3.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券，屬于操縱市場行為。

　　4.承銷業(yè)務中的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少，且僅為債券買賣。

　　5.證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

　　6.證券自營業(yè)務的禁止行為的規(guī)定要求，禁止當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司20%以上的股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　7.對從事證券自營業(yè)務過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》和國家有關法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會自身外，其派出機構和其他管理部門無權進行調查。

　　8.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔的義務之一是：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。

　　9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。

　　10.集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。

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