21. 在(　　)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買賣價(jià)交易

　　22. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，(　　)實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是(　　)。

　　A.121850萬(wàn)元

　　B.154750萬(wàn)元

　　C.1000萬(wàn)元

　　D.1270萬(wàn)元

　　24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立(　　)。

　　A.完善的交易記錄制度

　　B.投資對(duì)象備選制度

　　C.研究與交易之間的交流制度

　　D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

　　25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日(　　)向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

　　A.2個(gè)交易日前

　　B.3個(gè)交易日前

　　C.4個(gè)交易日前

　　D.5個(gè)交易日前

　　26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其(　　)。

　　A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)

　　B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)

　　D.集合競(jìng)價(jià)

　　27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的(　　)。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為(　　)股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，(　　)確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.承銷商

　　D.保薦代表人

　　30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

　　B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

　　C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　D.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

　　31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　32. (　　)是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股

　　33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是(　　)模式。

　　A.法人結(jié)算

　　B.企業(yè)結(jié)算

　　C.投資者結(jié)算

　　D.銀行結(jié)算

　　34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　　D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

　　35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第(　　)天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　36. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法(　　)是正確的。

　　A.進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定

　　C.買斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券

　　D.買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回

　　37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于(　　)。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　39. 公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以(　　)字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.PT

　　D.CT

　　40. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.股票

　　B.債券回購(gòu)

　　C.債券現(xiàn)貨

　　D.證券投資基金

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