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2016年證券從業(yè)考試基礎知識最后沖刺試卷五

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第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題

  21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發(fā)行的,以歐洲貨幣單位為面值的債券。( )

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  歐洲債券,是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當地貨幣的債券,與地域“歐洲”沒有關系,也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

  22.中國證券業(yè)協會的權力機構是董事會。 ( )

  ×

  中國證券業(yè)協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。

  23.在期權有效期內,基礎資產產生收益將使看漲期權價格上升,使看跌期權價格下降。 ( )

  ×

  24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金,就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。( )

  √

  25.直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。( )

  ×

  26.自2006年開始,隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近,陸續(xù)有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2007年底,已有20多只封閉式基金轉為開放式基金。( )

  √

  27.黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。( )

  ×

  28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協會。( )

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  29.1982年,美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設立代表處的海外證券公司。 ( )

  ×

  1982年,日本野村證券成為第一家在中國設立代表處的海外證券公刮。

  30.截至2008年5月,我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務資格。( )

  √

  31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。( )

  √

  32.公平原則要求證券市場具有充分的透明度,要實現市場信息的公開化。 ( )

  ×

  33.我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 ( )

  ×

  34.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票,不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。( )

  ×

  35.上市公司發(fā)行證券,可以通過詢價方式確定發(fā)行價格。也可以與主承銷商協商確定發(fā)行價格。( )

  √

  36.外資股按上市地域可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。 ( )

  √

  37.證券市場正常運行的基礎是證券從業(yè)者的自我管理。( )

  √

  38.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關系的個人投資者。 ( )

  ×

  39.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。( )

  √

  40.20世紀60年代以來,不論從占各類投資方式的比重看,還是從占金融資產的比重看,整個金融部門已經出現了證券化趨勢。( )

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