三、判斷題

　　1.B

　　本題考查地方政府債券。我國(guó)目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券。

　　2.B

　　本題考查非上市證券。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)中的債券市場(chǎng)。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的資本定價(jià)功能。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的金融機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　6.A

　　本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。題干表述正確。

　　7.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題于表述正確。

　　8.B

　　由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動(dòng)性。

　　9.B

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。

　　10.A

　　本題考查送股。題干表述正確。

　　11.B

　　本題考查股票的清算價(jià)值。實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。

　　12.A

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。題干表述正確。

　　13.B

　　優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。

　　14.A

　　本題考查法人股的含義。題干表述正確。

　　15.A

　　本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。題于表述正確。

　　16.B

　　本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實(shí)際利率”。

　　17.A

　　本題考查憑證式國(guó)債。題于表述正確。

　　18.B

　　本題考查憑證式國(guó)債。憑證式國(guó)債是通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。

　　19.B

　　本題考查我國(guó)的金融債券。l999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　20.A

　　本題考查收益公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國(guó)，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的都有發(fā)行機(jī)會(huì)。

　　22.A

　　本題考查歐洲債券的特點(diǎn)。題干表述正確。

　　23.A

　　本題考查我國(guó)的政府債券。題干表述正確。

　　24.B

　　2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬(wàn)元人民幣。

　　28.B

　　基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　29.A

　　本題考查基金托管費(fèi)。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

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