三、判斷題

　　1.B

　　【解析】債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　2.A

　　【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　3.B

　　【解析】期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。

　　4.A

　　【解析】在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)外，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。

　　5.A

　　【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　6.B

　　【解析】證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。

　　7.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過(guò)程稱(chēng)為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”、“報(bào)盤(pán)”。

　　8.A

　　【解析】清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方同賣(mài)方轉(zhuǎn)移。這一過(guò)程屬于交收。

　　9.A

　　【解析】目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

　　10.B

　　【解析】撤銷(xiāo)指定交易的投資者，在撤銷(xiāo)指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。

　　11。A

　　【解析】市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。

　　12.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。

　　13.A

　　【解析】買(mǎi)方和賣(mài)方就大宗交易達(dá)成一致后，買(mǎi)賣(mài)雙方成交申報(bào)分別通過(guò)各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。

　　14.B

　　【解析】債券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　15.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。

　　16.A

　　【解析】證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。

　　17.B

　　【解析】對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

　　18.A

　　【解析】證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　19.A

　　【解析】如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　20.A

　　【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。

　　21.B

　　【解析】補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　22.A

　　【解析】客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。

　　23.A

　　【解析】客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立。

　　24.B

　　【解析】證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　25.B

　　【解析】投資者在配股繳款時(shí)可以多次申報(bào)，可以撤單。

　　26.A

　　【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。

　　27.B

　　【解析】投資者在同一認(rèn)購(gòu)日內(nèi)可以進(jìn)行多次上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。

　　28.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　29.A

　　【解析】本題考查證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的條件。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　30.B

　　【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

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