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2016年證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識精選模擬試題(三)

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第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 14 頁:參考答案及詳細解析

  21.下列不屬于公司債券的是(  )。

  A.不動產(chǎn)抵押公司債券

  B.財務(wù)公司債券

  C.可交換債券

  D.信用公司債券

  22.2007年8月,(  )正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

  A.中國人民銀行

  B.中國證監(jiān)會

  C.國務(wù)院

  D.中國銀監(jiān)會

  23.國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(  )!

  A.武士債券

  B.揚基債券

  C.熊貓債券

  D.龍債券

  24.對我國證券投資基金的敘述錯誤的是(  )。

  A.《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

  B.開放式基金成為我國基金設(shè)立的主要形式

  C.1998年3月,兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立,分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

  D.到2009年年底,已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

  25.按(  )劃分,證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

  A.投資標的

  B.組織形式

  C.運作方式

  D.投資目標

  26.平衡型基金一般將(  )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

  A.10%~25%

  B.15%~25%

  C.25%~50%

  D.35%~50%

  27.對基金管理人的概念認識錯誤的是(  )。

  A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化

  B.不僅負責(zé)基金的投資管理,而且承擔著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷等多方面的職責(zé)

  C.基金管理人不具有獨立法人地位

  D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

  28.證券投資基金當事人中,基金運營的核心是(  )。

  A.基金持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金投資者

  29.下列關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述,正確的是(  )。

  A.基金利潤(收益)分配通常有兩種,方式:一是分配現(xiàn)金,這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

  B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的95%

  C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

  D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

  30.下列選項中,對契約型基金描述正確的是(  )。

  A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

  B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨立法人機構(gòu)

  C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

  D.契約型基金起源于美國,后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

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