判斷題共60小題，每小題0.5分，共30分

　　1. 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。正確

　　備注：P83

　　2. 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開(kāi)放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。錯(cuò)

　　備注：P122

　　3. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。錯(cuò)

　　備注：P122

　　4. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換正確

　　備注：P172

　　5. 認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。正確

　　備注：P176

　　6. 債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。正確

　　7. 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。正確

　　備注：P167

　　8. 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。正確

　　備注：P347

　　9. 私募證券一般不采取公示制度。正確

　　備注：P3

　　10. 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。正確

　　備注：P47

　　11. 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯(cuò)

　　備注：P158

　　12. 目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。正確

　　13. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。正確

　　14. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。錯(cuò)

　　備注：P262

　　15. 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。錯(cuò)

　　備注：P79

　　16. 證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)。錯(cuò)

　　備注：P212

　　17. 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍。錯(cuò)

　　備注：P320

　　證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)股票。公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。

　　18. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。錯(cuò)

　　備注：P81

　　19. 世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國(guó)紐約交易所 錯(cuò)

　　備注：P19

　　20. 上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。錯(cuò)

　　備注：P251

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