11.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是(　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　12.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近(　)年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　13.下列選項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　14.我國證券公司的設立實行(　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(　)人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　16.內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20Ko

　　17.下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責任由自身承擔

　　C.設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　18.風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是(　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　19.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(　)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財務信息公開

　　C.基本信息公示和財務信息公開

　　D.所有內(nèi)部信息公開

　　20.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為(　)。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.投資銀行業(yè)務

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