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2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》密卷及答案(5)

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  21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯誤的是(  )。

  A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定

  B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

  C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

  22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(  )。

  A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

  B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

  C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

  D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

  23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的(  )制度。

  A.信息披露

  B.風(fēng)險控制

  C.管理

  D.信息查詢

  24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在(  )的報刊上公告。

  A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

  B.證券公司所在地

  C.省級以上

  D.證券交易所指定

  25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(  )。

  A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫;蚪K止上市交易的情形

  B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

  C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式

  D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

  26.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.省級地方人民政府

  30.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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