31.設立證券公司應當具備的條件是()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　32.證券公司融資融券業(yè)務管理的基本原則有()。

　　A.依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

　　B.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

　　C.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度

　　D.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理

　　33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是()。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備

　　34.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。

　　A.獨立性

　　B.知情權

　　C.提案權

　　D.必要的工作條件

　　35.我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得具有的行為有()。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　36.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是()。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

　　C.財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　37.證券市場監(jiān)管的原則是()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結合的原則

　　38.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載下列()內容的中期報告，并予以公布。

　　A.公司的實際控制人

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項

　　39.證券投資者保護基金的來源是()。

　　A.國內外機構、組織及個人的捐贈

　　B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　40.證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

　　A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

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