31、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料( )。

　　A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

　　B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　32、承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　33、在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。

　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

　　34、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交( )等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　B.可行性分析報(bào)告

　　C.驗(yàn)資報(bào)告

　　D.招募說明書

　　35、2008年4月16日，( )和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。

　　A.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

　　B.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》

　　C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

　　D.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

　　36、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　有效

　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　37、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》，規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。

　　A.國有獨(dú)資商業(yè)銀行

　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C.城市商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村合作信用社

　　38、我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

　　A.中國建設(shè)銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　39、證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

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