31.C�！窘馕觥可鲜泄�司發(fā)行新股股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　32.A�！窘馕觥考{人發(fā)行申請文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

　　33.A。【解析】非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名�！鞍l(fā)行對象不超過10名”，是指認(rèn)購并獲得本次非公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名。

　　34.D�！窘馕觥可鲜泄�司發(fā)行新股時招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用應(yīng)重點(diǎn)披露以下幾個方面的情況：(1)發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況;(2)發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項目未達(dá)到計劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明;(3)發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因;(4)發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例;發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換公司的，應(yīng)予以單獨(dú)披露;(5)發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項報告結(jié)論。

　　35.B�！窘馕觥抗�開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個月內(nèi)有效。公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。

　　36.B�！窘馕觥哭D(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的均價。

　　37.C�！窘馕觥哭D(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意。

　　38.C�！窘馕觥可鲜泄�司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。

　　39.B�！窘馕觥可鲜泄�司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易目前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個交易日停止交易的事項。

　　40.A�！窘馕觥靠山粨Q公司債券的募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券。

　　41.C�！窘馕觥績π顕鴤�，是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。儲蓄國債的發(fā)行對象為個人投資者，企事業(yè)單位、行政機(jī)關(guān)和社會團(tuán)體等機(jī)構(gòu)投資者不得購買。

　　42.D�！窘馕觥勘ｋU公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本。

　　43.C�！窘馕觥恐袊�保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　44.C�！窘馕觥坎捎脫�(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)在其年度報告中披露擔(dān)保人上1年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

　　45.D�！窘馕觥抗�開發(fā)行企業(yè)債券的，需滿足籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策，所需相關(guān)手續(xù)齊全：用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行;用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%。

　　46.B�！窘馕觥吭趥�券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應(yīng)在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。

　　47.D�！窘馕觥堪l(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　48.D。【解析】《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告。

　　49.C。【解析】在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，交易商協(xié)會可通過誡勉談話、警告、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理;情節(jié)嚴(yán)重的，可建議中國人民銀行給予行政處罰。

　　50.C�！窘馕觥總鶆�(wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。

　　51.D。【解析】資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　52.C。【解析】為了實現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(1)突出主營業(yè)務(wù);(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易;(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率;(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙;(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。故C項錯誤。

　　53.A�！窘馕觥肯愀勐�(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求作出了較大修訂，股份有限公司滿足于上市時市值至少為40億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度的收益至少為5億港元即可。

　　54.A�！窘馕觥烤硟�(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。

　　55.D�！窘馕觥吭诖_定國際分銷方案時，一般選擇當(dāng)?shù)胤�律對配售沒有限制和嚴(yán)格審查要求的地區(qū)作為配售地，以簡化發(fā)行準(zhǔn)備工作。對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。

　　56.D。【解析】超級多數(shù)條款，即如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的80%以上。

　　57.C。【解析】在公司收購中，如投資者取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。

　　58.C�！窘馕觥繑M進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2。

　　59.B�！窘馕觥坎①徶亟M委根據(jù)需要按一定比例設(shè)置專職委員。并購重組委員會委員每屆任期2年，可以連任，連續(xù)任期最長不超過4年。

　　60.C。【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

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