21.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(　　)次以上的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　22.(　　)日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額，并將該核算結(jié)果通過(guò)PROP發(fā)送給主承銷商。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.T日投資者申購(gòu)

　　B.T+1日資金凍結(jié)

　　C.T+3日驗(yàn)資及配號(hào)

　　D.T+4日公布中簽號(hào)

　　24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按(　　)自動(dòng)鎖定。

　　A.85%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.100%

　　25.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　A.董事

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.董事會(huì)秘書

　　D.證券事務(wù)代表

　　26.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(　　)以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　27.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登(　　)和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

　　A.價(jià)格公告

　　B.開(kāi)價(jià)公告

　　C.定價(jià)公告

　　D.配售公告

　　28.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)(　　)。

　　A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

　　B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的(　　)是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

　　A.招股說(shuō)明書

　　B.法律意見(jiàn)書

　　C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　D.審計(jì)報(bào)告

　　30.公開(kāi)發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近(　　)個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

　　A.3.

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　31.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，上市公司的董事會(huì)應(yīng)就(　　)事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行對(duì)象、募集資金的用途及數(shù)額

　　B.新股發(fā)行的方案

　　C.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

　　D.決議的有效期

　　32.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指(　　)。

　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　33.招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第(　　)個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.股東大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.7

　　35.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值(　　)元人民幣。

　　A.30

　　B.50

　　C.90

　　D.100

　　37.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告(　　)次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.上市公司出現(xiàn)最近(　　)連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

　　B.T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)

　　C.T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào)

　　D.T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作

　　40.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的(　　)。

　　A.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

　　B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

　　C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

　　D.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

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