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2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選模擬試題(三)

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第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 14 頁:參考答案及詳細(xì)解析

  41.A

  本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。

  42.B

  中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的,屬于異常波動(dòng)。

  43.B

  本題考查修正股價(jià)平均數(shù)。修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的,而不是“加權(quán)股價(jià)平均數(shù)”。

  44.A

  本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。

  45.B

  上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本,而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。

  46.A

  本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。

  47.B

  證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。注意時(shí)間是“15日”,而不是“20日”

  48.B

  證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

  49.A

  本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。

  50.B

  證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

  51.B

  證券公司總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

  52.A

  本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。

  53.B

  證券公司未按期完成整改,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化,嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”,而不是“暫!。

  54.A

  本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

  55.A

  本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

  56.A

  本題考查對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管。題干表述正確。

  57.B

  我國(guó)《證券法》規(guī)定:證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。注意是“法人”,不是“自然人”。

  58.A

  本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。題干表述正確。

  59.B

  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

  60.B

  機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)給出的紀(jì)律懲戒不服的,可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議,而不是向“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”申請(qǐng)復(fù)議。

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