31.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　32.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。

　　A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度

　　D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　34.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。

　　A.獨(dú)立性

　　B.知情權(quán)

　　C.提案權(quán)

　　D.必要的工作條件

　　35.我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為有()。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　36.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是()。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　37.證券市場監(jiān)管的原則是()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　38.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列()內(nèi)容的中期報(bào)告，并予以公布。

　　A.公司的實(shí)際控制人

　　B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

　　D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

　　39.證券投資者保護(hù)基金的來源是()。

　　A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　40.證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

　　A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

　　C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

長按二維碼關(guān)注即可通過證券從業(yè)考試

獲取一手報(bào)考資訊

獲取核心考點(diǎn)講義

獲取必背考題200道

獲取證券名師教案

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)針對(duì)訓(xùn)練匯總

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》專項(xiàng)訓(xùn)練題匯總

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報(bào)考指南※2017報(bào)名流程