31.B

　　目前基礎金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了“倒金字塔結(jié)構(gòu)”，而不是“金字塔結(jié)構(gòu)”。

　　32.A

　　本題考查金融遠期合約。題干表述正確。

　　33.B

　　股票價格指數(shù)期貨的交易單位采用現(xiàn)金結(jié)算，而不是“實物結(jié)算”。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查信用違約互換。題干表述正確。

　　36.B

　　目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權(quán)證均為備兌權(quán)證。

　　37.B

　　歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認股權(quán)證，這些認股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨交易。

　　38.A

　　本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。

　　39.B

　　發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

　　40.B

　　一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。

　　41.A

　　本題考查上海證券交易所的大宗交易系統(tǒng)。題干表述正確。

　　42.A

　　本題考查創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則。題干表述正確。

　　43.B

　　中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)，而不是“中證200指數(shù)”。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。

　　44.B

　　恒生中國內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。恒生中資企業(yè)指數(shù)簡稱紅籌股指數(shù)，而不是“藍籌股指數(shù)”。

　　45.B

　　政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等屬于系統(tǒng)風險，而不是“非系統(tǒng)風險”。

　　46.A

　　本題考查證券投資非系統(tǒng)風險中的經(jīng)營風險。題干表述正確。

　　47.A

　　本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.B

　　證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務。

　　49.B

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。

　　50.A

　　本題考查證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)。題干表述正確。

　　51.A

　　本題考查融資融券業(yè)務的賬戶體系。題干表述正確。

　　52.A

　　本題考查證券公司的投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制。題干表述正確。

　　53.B

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。

　　54.B

　　單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　55.B

　　本題考查債權(quán)擔保。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。

　　56.A

　　本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對信息披露的規(guī)定。題干表述正確。

　　57.A

　　本題考查上市公司信息披露的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

　　58.B

　　證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

　　59.B

　　證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　60.A

　　本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

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