21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的下限進行申購。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務辦理渠道。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.目前銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.根據(jù)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結(jié)算部門負責。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

長按二維碼關注即可通過證券從業(yè)考試

獲取一手報考資訊

獲取核心考點講義

獲取必背考題200道

獲取證券名師教案

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2017證券從業(yè)資格《基礎知識》沖刺必備試題匯總

　　2017證券從業(yè)資格三色記憶使用方法介紹

　　2017證券從業(yè)資格考試報名時間※考試時間公布

　　歷年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南