21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。

　　正確答案：N

　　22、風(fēng)險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

　　正確答案：N

　　23、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。

　　正確答案：Y

　　24、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。

　　正確答案：Y

　　25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。

　　正確答案：Y

　　26、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。

　　正確答案：N

　　27、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.

　　正確答案：N

　　28、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。

　　正確答案：Y

　　29、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，最大不得超過1萬手。

　　正確答案：Y

　　30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。

　　正確答案：Y

　　31、證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。

　　正確答案：Y

　　32、認股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進行，也可以以場外交易市場進行。

　　正確答案：Y

　　33、機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于10米.

　　正確答案：Y

　　34、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進行。

　　正確答案：Y

　　35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　正確答案：Y

　　36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割。

　　正確答案：Y

　　37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。

　　正確答案：Y

　　38、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

　　正確答案：N

　　39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為.

　　正確答案：N

　　40、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。

　　正確答案：Y

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