二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD

　　【解析】本題考查核準(zhǔn)制的相關(guān)內(nèi)容。

　　2.ABC

　　【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)。國債承銷團(tuán)的組建須遵循公開、

　　公平、公正的原則，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰。

　　3.ABC

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查關(guān)聯(lián)關(guān)系的定義。

　　6.ABCD

　　【解析】本題考查股份有限公司不得收購本公司股份的情形。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求。

　　8.ABCD

　　【解析】殷份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)作價(jià)

　　出資。

　　9.ABC

　　【解析】本題考查擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則。

　　10.ABD

　　【解析】本題考查內(nèi)部融資的特點(diǎn)。選項(xiàng)C是外部融資的特點(diǎn)。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)。

　　12.A(：D

　　【解析】籌集外部資金的途徑有兩種，一是發(fā)行新的股票，一是發(fā)行債券，其中有一部

　　分資金具有混合型特點(diǎn)，如優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換證券等。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查MM的無公司稅模型命題一的相關(guān)知識(shí)。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文包括的內(nèi)容。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查持續(xù)督導(dǎo)期間的相關(guān)規(guī)定。

　　16.ABC

　　【解析】詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用

　　于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記

　　結(jié)算機(jī)構(gòu)登記備案。

　　17.ABCD

　　【解析】本題考查詢價(jià)對(duì)象不得配售股票的情形。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的條件。

　　19.ACD

　　【解析】財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。

　　20.AC

　　【解析】股票配售完成后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

　　21.ABCD

　　【解析】本題考查現(xiàn)金流情況披露的相關(guān)內(nèi)容。

　　22.ABD

　　【解析】本題考查上市公司不得公開發(fā)行證券的情形。

　　23.ABD

　　【解析】本題考查定價(jià)基準(zhǔn)日的相關(guān)知識(shí)。

　　24.ACD

　　【解析】本題考查關(guān)于發(fā)行股份限售期的規(guī)定。

　　25.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

　　26.AC

　　【解析】本題考查配售安排。

　　27.CD

　　【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為l年以上。

　　28.ABD

　　【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是注冊(cè)資本不低于2億元人民幣。

　　29.BC

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他

　　重大違法行為。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件。

　　31.ABC

　　【解析】本題考查公司債券在全國銀行問債券市場交易流通的條件。選項(xiàng)D應(yīng)該是單個(gè)

　　投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　32.ABCD

　　【解析】本題考查關(guān)于路演推介的相關(guān)知識(shí)。

　　33.BCD

　　【解析】選項(xiàng)A屬于董事會(huì)要決議的事項(xiàng)。

　　34.CD

　　【解析】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取招股章程、信息備忘錄形式。

　　35.AB

　　【解析】本題考查提交并購重組委員會(huì)審核的情形。

　　36.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是注冊(cè)資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的

　　3倍。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查并購企業(yè)融資方式的選擇。

　　38.ABD

　　【解析】本題考查不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形。選項(xiàng)C應(yīng)該是最近2年財(cái)務(wù)顧問與上

　　市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供

　　融資服務(wù)。

　　39.BCD

　　【解析】本題考查外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合

　　的條件。選項(xiàng)A應(yīng)該是股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查外國投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上

　　市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循原則。

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