31.B

　　【解析】發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。

　　32.A

　　【解析】發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產，或作為被許可方使用他人資產的，應簡要披露許可合同的主要內容。

　　33.B。

　　【解析】在境內外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露，且內容應當保持一致。

　　34.A

　　【解析】本題考查信息披露的監(jiān)管和法律責任。

　　35.B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應披露最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策。

　　36.B

　　【解析】向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的30%。

　　37.B

　　【解析】非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價

　　的90%。

　　38.A

　　【解析】上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

　　39.A

　　【解析】上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　40.A

　　【解析】上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　41.A

　　【解析】分離交易的可轉換公司債券的期限最短為l年，無最長期限限制。

　　42.B

　　【解析】應該是可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人不具有股東的權利和義務。

　　43.B

　　【解析】可轉換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

　　44.A

　　【解析】以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額。

　　45.B

　　【解析】應該是需經資信評級機構評級，債券信用級別良好。

　　46.B

　　【解析】交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　47.A

　　【解析】金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內分期發(fā)行的方式。

　　48.B

　　【解析】儲蓄國債不可流通轉讓，但可以辦理提前兌取、質押貸款、非交易過戶等。

　　49.A

　　【解析】為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。

　　50.B

　　【解析】集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

　　51.A

　　【解析】按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。

　　52.B

　　【解析】一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問;另一類是承銷商的法律顧問。

　　53.A【解析】財務顧問應當自持續(xù)督導工作結束后l0個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結報告書”。

　　54.B

　　【解析】高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權行使本公司股東大會5%或以上投票權，而且不是上市時管理層股東的那些股東。

　　55.B

　　【解析】內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人上市時市值超過40億港元，則無論在任何時候公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達3000萬港元)。而不是6000萬港元。

　　56.B

　　【解析】購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上，構成重大資產重組。而不是最近3個會計年度。

　　57.B

　　【解析】超級多數(shù)一般應達到股東的80%以上。

　　58.B

　　【解析】外國投資者在并購后所設外商投資企業(yè)注冊資本中的出資比例應該是高于25%的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。

　　59.B

　　【解析】收購合同生效后，收購雙方要辦理股權轉讓登記過戶等手續(xù)。

　　60.A

　　【解析】并購重組委員會會議表決采取記名投票方式，并購重組委員會委員不可以棄權。

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