第1題：保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.衍生金融工具

　　C.貨幣市場(chǎng)工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求

　　B.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

　　D.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外

　　答案：C

　　第3題：以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

　　C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

　　D.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券

　　答案：D

　　第4題：H股、N股、S股等屬于(　　)。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

　　答案：C

　　第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是(　　)。

　　A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券

　　B.發(fā)行公司是國(guó)有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券

　　C.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要

　　D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

　　答案：B

　　第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.賬面價(jià)值

　　B.資產(chǎn)價(jià)值

　　C.實(shí)際價(jià)值

　　D.清算資金

　　答案：C

　　第7題：目前，憑證式國(guó)債完全采用(　　)，記賬式國(guó)債完全采用(　　)。

　　A.承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式

　　B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式

　　C.公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式

　　D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式

　　答案：A

　　第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的(　　)憑證。

　　A.所有權(quán)、使用權(quán)

　　B.債權(quán)債務(wù)

　　C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　D.設(shè)權(quán)

　　答案：B

　　第9題：下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　�、�.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

　�、�.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券

　　Ⅲ.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

　�、�.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說(shuō)法中不正確的是(　　)。

　　A.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證

　　B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

　　C.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保

　　D.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

　　答案：D

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