第1題：風(fēng)險是指(　　)。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來結(jié)果的不確定性

　　D.收益的分布

　　答案：C

　　第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的(　　)的人民幣債券。

　　A.可流通

　　B.不可流通

　　C.有面額

　　D.無面額

　　答案：B

　　第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購贖回

　　D.在交易所上市交易

　　答案：C

　　第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券屬于有價證券

　　答案：A

　　第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以(　　)家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。

　　A.14

　　B.15

　　C.16

　　D.17

　　答案：C

　　第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.全場有效投資總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入

　　B.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

　　C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

　　D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

　　答案：C

　　第7題：股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險資本

　　答案：C

　　第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.政策性

　　B.公開市場操作

　　C.投融資

　　D.保值

　　答案：B

　　第9題：按(　　)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

　　A.交易金額

　　B.交易場所

　　C.賬戶用途

　　D.投資者種類

　　答案：B

　　第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合理財，專業(yè)管理

　　B.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)

　　C.組合投資，分散風(fēng)險

　　D.放松監(jiān)管，信息封閉

　　答案：D

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