31.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點有(　　)。

　　A.建立了流動負(fù)債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　32.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　33.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有(　　)。

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　34.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有(　　)。

　　A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施

　　B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告

　　35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須(　　)。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址

　　C.注明個人真實姓名

　　D.對投資風(fēng)險作充分說明

　　36.《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管、接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

　　37.下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　B.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力

　　C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　39.中國上市公司信息披露制度包括(　　)在內(nèi)的四個層次。

　　A.基本法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律規(guī)則

　　40.根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　B.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

　　C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　D.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

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