(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

　　A: 所持股份

　　B: 出資額

　　C: 凈資產

　　D: 所有者權益

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人。

　　(12) 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的( )。

　　A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是( )。

　　A: 證券登記結算機構

　　B: 證券經紀商 C: 證券交易所 D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　證券經紀業(yè)務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。

　　(15) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析: 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內， 向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　(17) 中國證券業(yè)協會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。

　　A: 警示

　　B: 行為內通報批評、公開譴責

　　C: 移送相關監(jiān)管部門

　　D: 移送司法機關

　　答案:B

　　解析: 中國證券業(yè)協會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

　　(18) 集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

　　A: 證券公司

　　B: 資產托管機構

　　C: 單個客戶

　　D: 證券交易所

　　答案:D

　　解析: 集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。

　　(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施( )。

　　A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產管理 D: 有效管理

　　答案:A

　　解析: 證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。

　　(20) 有限責任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產的要求是( )。

　　A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣3000萬元， 有限責任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣6000萬元。

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