第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司受期貨公司委托在從事Ⅰ、B業(yè)務時應當提供的服務包括(　　)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設施

　�、�.代理期貨交易

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　77[單選題] 彌補赤字的手段有(　　)。

　�、�.舉借國債

　�、�.增加稅收

　�、�.向中央銀行借款

　�、�.動用歷年結余

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府收支不平衡是一種經�？赡艹霈F(xiàn)的現(xiàn)象，如果支出大于收入，便產生赤字。彌補赤字的手段有多種，除了舉借國債外，還有增加稅收、向中央銀行借款、動用歷年結余等。

　　78[單選題] 影響金融市場的主要因素不包括(　　)。

　　Ⅰ.技術因素

　�、�.管理因素

　�、�.人員因素

　�、�.歷史因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：一般來說，左右和影響金融市場發(fā)展進程的因素是多方面的，但最為重要的有經濟因素、法律因素、市場因素、技術因素及體制或管理因素。

　　79[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　�、�.從業(yè)人員的資格管理

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓

　�、�.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　�、�.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：(1)從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及年檢等。(2)后續(xù)職業(yè)培訓。(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　80[單選題] 我國證券市場監(jiān)管的目標是(　　)。

　�、�.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

　�、�.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動

　�、�.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

　�、�.調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：我國證券市場監(jiān)管的目標是：(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應。

　　81[單選題] 可參與證券投資的金融機構包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經營機構

　�、�.銀行業(yè)金融機構

　　Ⅲ.保險經營機構

　�、�.企業(yè)集團財務公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經營機構以及其他金融機構等。而其他金融機構包括信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司等。

　　82[單選題] 證券投資基金投資存在的風險主要有(　　)。

　�、�.市場風險

　�、�.管理能力風險

　�、�.技術風險

　�、�.巨額贖回風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金存在的風險主要有：(1)市場風險。(2)管理能力風險。(3)技術風險。(4)巨額贖回風險。

　　83[單選題] 證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括(　　)。

　�、�.資源分配

　　Ⅱ.促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　�、�.提供投資工具

　　Ⅳ.為投資者提供無差異的投資選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券業(yè)至少發(fā)揮著四個重要作用：(1)通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進行資源分配。(2)促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大。絕大多數(shù)上市公司已成為行業(yè)的領頭羊，而且.這些公司在公司治理水平、風險控制能力和企業(yè)文化建設等方面都有了極大提高。(3)提供了不同的投資工具，有助于金融服務業(yè)的發(fā)展。經過近20年的發(fā)展，投資產品的數(shù)量和種類成倍增長，為投資者提供了差別化的投資選擇。同時，證券業(yè)的發(fā)展對銀行業(yè)的改革、增加金融基礎設施建設和加強服務都有促進作用。(4)隨著日益加強的國際合作和對外開放，證券業(yè)為外資在中國的投資提供了一個新渠道。

　　84[單選題] 信托市場的主體即為信托當事人，信托當事人包括(　　)。

　�、�.信托關系人

　�、�.信托委托人

　　Ⅲ.信托受托人

　�、�.信托受益人

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信托當事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　85[單選題] 我國證券公司短期融資券(　　)。

　�、�.不屬于金融債券

　　Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.以短期融資為目的

　　Ⅳ.約定在一定期限內還本付息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：2004年l0月，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》證券公司短期融資是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　86[單選題] 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為(　　)。

　�、�.金融期權

　�、�.結構化金融衍生工具

　�、�.金融期貨

　�、�.金融遠期合約

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。

　　87[單選題] 影響國債銷售價格的因素有(　　)。

　　Ⅰ.市場利率

　�、�.承銷商承銷國債的中標成本

　　Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平

　�、�.國債承銷的手續(xù)費收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：影響國債銷售價格的因素有：(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。

　　88[單選題] 下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.由于對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經營機構

　�、�.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)

　�、�.我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。

　　89[單選題] 編制指數(shù)股價的步驟有(　　)。

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅱ.選定某基期

　　Ⅲ.計算計算期平均股價或市值

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：股價指數(shù)的編制分為四步：第一步，選擇樣本股。第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步，指數(shù)化。

　　90[單選題] 證券投資基金資產總值包括(　　)。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值

　�、�.銀行存款本息

　　Ⅲ.基金應收的申購基金款

　�、�.其他投資

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

　　91[單選題] 下列選項中，能夠影響流動性強弱的是(　　)。

　　Ⅰ.金融機構的資產負債比例及構成

　�、�.客戶的財務狀況和信用

　�、�.二級市場的發(fā)育程度

　�、�.已建立的融資渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構的資產負債比例及構成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　92[單選題] 影響股票價格的政治因素一般包括(　　)。

　�、�.國際社會政治、經濟的變化

　�、�.領袖更替

　　Ⅲ.政權更迭

　�、�.戰(zhàn)爭

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有：(1)戰(zhàn)爭。(2)政權更迭、領袖更替等政治事件。(3)政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。(4)國際社會政治、經濟的變化。(5)因發(fā)生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件，給社會經濟和上市公司帶來重大財產損失而又得不到相應賠償，股價會下跌。

　　93[單選題] 金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　�、�.銀行

　　Ⅱ.公司

　�、�.非銀行的金融機構

　�、�.政府

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。B項，公司是公司債券的發(fā)行主體;D項，政府是政府債券的發(fā)行主體。

　　94[單選題] 我國證券公司的主要業(yè)務包括(　　)。

　�、�.擔保業(yè)務

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務

　�、�.證券資產管理業(yè)務

　�、�.證券自營

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務范圍包括證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理及其他證券業(yè)務。

　　95[單選題] 指數(shù)基金的優(yōu)勢有(　　)。

　�、�.可以作為避險套利的工具

　�、�.可以為股票投資者提供超額的投資回報

　�、�.風險較小

　�、�.費用低廉

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：指數(shù)基金的優(yōu)勢有：(1)費用低廉。(2)風險較小。(3)在以機構投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報。(4)指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。

　　96[單選題] 證券公司申請償還次級債務，應當提交的申請文件包括(　　)。

　�、�.申請書

　�、�.借人次級債務合同

　　Ⅲ.合同當事人之間的關聯(lián)關系說明

　�、�.證券公司目前的風險控制指標情況及相關測算報告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請償還次級債務，應當在債務到期前至少10個工作日向住所地證監(jiān)局提交以下申請文件：(1)申請書。(2)借入次級債務合同。(3)證券公司目前的風險控制指標情況及相關測算報告。(4)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　97[單選題] 證券交易所在證券交易中接受報價的方式有(　　)。

　�、�.口頭報價

　　Ⅱ.書面報價

　�、�.電腦報價

　　Ⅳ.電話報價

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

　　98[單選題] 下列選項中，屬于系統(tǒng)風險的是(　　)。

　�、�.市場風險

　�、�.利率風險

　�、�.信用風險

　�、�.流動性風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：系統(tǒng)風險包括宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。選項Ⅲ、Ⅳ屬于非系統(tǒng)風險。

　　99[單選題] 證券交易程序中，開戶包括開立(　　)。

　�、�.證券賬戶

　�、�.資金賬戶

　　Ⅲ.存款賬戶

　�、�.交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況;資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。

　　100[單選題] 金融衍生工具的基本特征包括(　　)。

　�、�.杠桿性

　�、�.跨期性

　�、�.不確定性或高風險性

　�、�.聯(lián)動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或價值)變動的原生金融產品。從定義可以看出，其具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。

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