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　　 第二章 證券市場(chǎng)主體

　　1[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　　)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護(hù)基金

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　2[單選題] (　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　3[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：①保護(hù)投資者;②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4[單選題] (　　)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　參考答案：A

　　參考解析：為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　5[單選題] 以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　6[單選題] 在我國(guó)，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立(　　)，實(shí)行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八條的規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。

　　7[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　8[單選題] 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，(　　)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　9[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行職責(zé)的時(shí)候，有權(quán)采取的措施不包括(　　)。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

　　D.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)10個(gè)交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　10[單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　參考答案：B

　　參考解析：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。

　　11[單選題] (　　)是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.市場(chǎng)手段

　　參考答案：A

　　參考解析：法律手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　12[單選題] (　　)是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　13[單選題] 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在(　　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　參考答案：B

　　參考解析：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　14[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以(　　)監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。

　　A.政府

　　B.自主

　　C.市場(chǎng)

　　D.獨(dú)立

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以市場(chǎng)監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場(chǎng)的不正當(dāng)交易行為，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　15[單選題] 在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　　)為監(jiān)管重點(diǎn)。

　　A.凈資本

　　B.負(fù)債總額

　　C.凈利潤(rùn)

　　D.資本充足

　　參考答案：D

　　參考解析：在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過(guò)程的檢查，通過(guò)建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。

　　16[單選題] (　　)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能。

　　17[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊(cè)資本

　　參考答案：A

　　。參考解析：2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　18[單選題] 證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予公正待遇。

　　A.公開(kāi)

　　B.公正

　　C.公平

　　D.合理

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的公正原則要求證券監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

　　19[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的、具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　20[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的三大職能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服務(wù)

　　C.傳導(dǎo)

　　D.引導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析：隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

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