26[單選題] 股權(quán)分置改革是為解決(　)市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　參考答案：C

　　參考解析：股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

　　27[單選題] 由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險具有(　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風(fēng)險的擴散性是指由于金融機構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　28[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　)的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司盈利變化而變化

　　D.浮動

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　29[單選題] 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　)股市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

　　30[單選題] 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是(　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。

　　31[單選題] ((2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的(　)。

　　A.20%和80%

　　B.40%和60%

　　C.50%和50%

　　D.60%和40%

　　參考答案：C

　　參考解析：試點省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模的50%。

　　32[單選題] 某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是(　)。

　　A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　33[單選題] 商業(yè)銀行的風(fēng)險對沖分為(　)。

　　A.自我對沖、市場對沖

　　B.內(nèi)部對沖、市場對沖

　　C.內(nèi)部對沖、外部對沖

　　D.自我對沖、外部對沖

　　參考答案：A

　　參考解析：商業(yè)銀行的風(fēng)險對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。 考

　　34[單選題] 根據(jù)規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　35[單選題] 國際債券的重要風(fēng)險是(　)。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.國家風(fēng)險

　　C.匯率風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行國際債券，籌集到的資金是外國貨幣，匯率一旦發(fā)生波動，發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險。

　　36[單選題] (　)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。

　　A.除息

　　B.除權(quán)

　　C.派發(fā)

　　D.含權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。

　　37[單選題] 債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是(　)。

　　A.零息債券

　　B.浮動利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　參考答案：C

　　參考解析：息票累積債券規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

　　38[單選題] 公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足(　)，視為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。

　　39[單選題] 上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為(　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　參考答案：C

　　參考解析：上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

　　40[單選題] 對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　)。

　　A.不動產(chǎn)抵押公司債

　　B.信用公司債

　　C.保證公司債

　　D.收益公司債

　　參考答案：B

　　參考解析：信用公司債券的發(fā)行人實際上是以公司信譽作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

　　41[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(　)。

　　A.不可以通過證券交易所代理買賣證券

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.不可以通過柜臺代理買賣證券

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。故選B。

　　42[單選題] 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由(　)開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.保險公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　43[單選題] 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于(　)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)

　　B.移動通信網(wǎng)絡(luò)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)

　　D.以上都不正確

　　參考答案：C

　　參考解析：網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　44[單選題] 一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)(　)金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.多于

　　B.少于

　　C.等于

　　D.不是

　　參考答案：A

　　參考解析：一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　45[單選題] 在上海證券交易所，A股的過戶費為(　)。

　　A.成交金額的0.02‰

　　B.成交面額的0.02‰

　　C.成交金額的0.5‰

　　D.成交面額的0.5‰

　　參考答案：A

　　參考解析：在上海證券交易所，A股的過戶費為成交金額的0.02‰。

　　46[單選題] 下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨

　　B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.股價指數(shù)期貨是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　參考答案：C

　　參考解析：1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨，此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有的基準(zhǔn)指數(shù)，選項A正確。股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算，選項B正確，選項C錯誤。股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的，選項D正確。故選C。

　　47[單選題] 中國銀監(jiān)會選擇以(　)作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.銀行間市場發(fā)行的債券

　　B.政策性銀行間市場發(fā)行的債券

　　C.金融機構(gòu)間市場發(fā)行的債券

　　D.政府發(fā)行的債券

　　參考答案：A

　　參考解析：中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　48[單選題] 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是(　)。

　　A.股票發(fā)行溢價

　　B.接受的贈與

　　C.資產(chǎn)增值

　　D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司的資本公積金主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

　　49[單選題] 把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為(　)。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.高增長型股票

　　C.紅籌股

　　D.績優(yōu)股

　　參考答案：B

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　50[單選題] 填寫委托單的第一要點是(　)。

　　A.證券賬戶號碼

　　B.買賣方向

　　C.買賣證券的名稱

　　D.買賣數(shù)量

　　參考答案：C

　　參考解析：品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

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