11[單選題] 上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金

　　C.停牌后復(fù)牌的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　參考答案：C

　　參考解析：上海和深圳證券交易所規(guī)定,屬于下列情形之一的,首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制: 1.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)。

　　2.增發(fā)上市的股票。

　　3.暫停上市后恢復(fù)上市的股票。

　　4.證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　12[單選題] 股票發(fā)行的定價(jià)方式有(　　)。

　�、�.協(xié)商定價(jià)方式 Ⅱ.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　Ⅲ.詢價(jià)方式 Ⅳ.招標(biāo)定價(jià)方式

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。

　　13[單選題] 封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有(　　)。

　�、�.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　�、�.基金合同期限為2年以上

　　Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于1 000人

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A封閉式基金上市交易的條件有：①基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。②基金合同期限為5年以上。③基金募集金額不低于2億元人民幣。④基金份額持有人不少于1000人理財(cái)從業(yè)資格考試。⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　14[單選題] 證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(　　)。

　�、�.促進(jìn)信息的有效利用和傳播 Ⅱ.市場(chǎng)合理定價(jià)

　�、�.市場(chǎng)有效性的提高 Ⅳ.資源的合理配置

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的原因有：①基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)，有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置;②基金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場(chǎng)的過度投機(jī);③基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個(gè)人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu);④不同的基金在給投資者提供廣泛選擇的同時(shí)，也成為資本市場(chǎng)不斷變革和金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新的源泉之一。

　　15[單選題] 下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

　�、�.實(shí)行到期實(shí)物交割

　�、�.標(biāo)的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

　�、�.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下2%。

　　16[單選題] 下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是(　　)。

　�、�.有固定利率，也有浮動(dòng)利率

　�、�.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評(píng)級(jí)

　�、�.利率高低取決于存單的期限

　�、�.利率高低取決于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　V.利率高低取決于發(fā)行量

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A大額可轉(zhuǎn)讓定期存單亦稱大額可轉(zhuǎn)讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計(jì)息。利率既有固定的，也有浮動(dòng)的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二級(jí)市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓。利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評(píng)級(jí)和存單的期限。

　　17[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于金融危機(jī)特征的是(　　)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　�、�.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

　�、�.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　Ⅳ.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】金融危機(jī)的特征包括：①人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀。②整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。③經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長受到打擊。④企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)蕭條。⑤有時(shí)候甚至伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國家政治層面的動(dòng)蕩。

　　18[單選題] 經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是(　　)。

　　Ⅰ.北京 Ⅱ.上海

　�、�.浙江省 Ⅳ.深圳

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。

　　19[單選題] 貨幣市場(chǎng)基金利潤分配的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

　�、�.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤

　�、�.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

　　Ⅳ.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。具體而言，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤;每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤進(jìn)行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。故第Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　20[單選題] 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

　　參考答案：B

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