11 [單選題] 下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合條件的說法不正確的是(　　)。

　　A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司申請IB業(yè)務的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　12 [單選題] 下列關于全國性社會保障基金的說法錯誤的是(　　)。

　　A.全國性社會保障基金主要投向國債市場

　　B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金

　　C.在大多數(shù)國家，社�；�金即全國性社會保障基金

　　D.全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社�；�金管理方式也完全不同。全國性的社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

　　13 [單選題] 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　合格境外機構投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：(1)單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。 (2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　14 [單選題] 在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個層次：一是國家以(　　)等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的(　　)。

　　A.社會保障稅;社會保險基金

　　B.社會保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會保險基金;社會保障基金

　　D.社會保險基金;企業(yè)年金

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　15 [單選題] 社會保險基金的結余額應全部用于購買(　　)和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　A.企業(yè)債

　　B.金融債

　　C.股票

　　D.國債

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　社會保險基金的結余額應全部用于購買國債和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經(jīng)營陛事業(yè)。

　　16 [單選題] 證券投資者可分為(　　)兩大類。

　　A.政府機構和金融機構

　　B.機構投資者和個人投資者

　　C.企事業(yè)法人機構和各類基金公司

　　D.合格境外機構投資者和合格境內(nèi)機構投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　總的來說，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

　　17 [單選題] 目前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，(　　)印花稅。

　　A.征收4%

　　B.暫不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

　　18 [單選題] 現(xiàn)行我國全國社�；�金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍僅限于(　　)、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運作并委托社�；�金托管人托管。

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價證券

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　全國社會保障基金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍僅限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社�；�金托管人托管。

　　19 [單選題] 在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是(　　)。

　　A.證券中介機構

　　B.監(jiān)管部門

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券投資者是證券市場的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，也活躍了證券市場的交易。

　　20 [單選題] (　　)即合格境內(nèi)機構投資者，是指在資本項目未完全開放的情況下，允許政府所認可的境內(nèi)金融投資機構到境外資本市場投資的機制。

　　A.FOF

　　B.QFII

　　C.RQFII

　　D.QDII

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　QDII即合格境內(nèi)機構投資者，是指在資本項目未完全開放的情況下，允許政府所認可的境內(nèi)金融投資機構到境外資本市場投資的機制。

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