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　　第三章 股票市場

　　第一節(jié) 股票

　　1 [單選題] 公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　2 [單選題] 通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　3 [單選題] 上市公司股票價格的形成從根本上說是由(　　)決定的。

　　A.社會經(jīng)濟

　　B.政治形勢

　　C.公司自身經(jīng)營狀況

　　D.社會文化發(fā)展

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上市公司股票價格的形成固然與社會經(jīng)濟、政治形勢等公司外部環(huán)境有關，但從根本上說，是由公司自身經(jīng)營狀況決定的。

　　4 [單選題] 股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的(　　)。

　　A.真實資本

　　B.債務資金

　　C.虛擬資本

　　D.應付賬款

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　5 [單選題] 關于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　6 [單選題] 證券發(fā)行注冊制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質(zhì)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公開制度。它要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關的一切信息。

　　7 [單選題] 董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　8 [單選題] 下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務

　　B.證券公司應當設總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細則

　　C.未擔任董事職務的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《中華人民共和國公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　總經(jīng)理應當根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔任董事職務的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

　　9 [單選題] 下列關于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產(chǎn)時，優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時，持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財產(chǎn)分配的權利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產(chǎn)時，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　10 [單選題] 股票市場的發(fā)行人為(　　)。

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.個人獨資企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所。股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　11 [單選題] 年度報告應當在每一會計年度結束之日起(　　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　年度報告應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

　　12 [單選題] 流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　13 [單選題] 關于股票的敘述，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒有價值

　　B.股票代表的是股東權利

　　C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實資本

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　14 [單選題] (　　)是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.財產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.負債股息

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。

　　15 [單選題] (　　)是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。

　　A.增發(fā)

　　B.配股

　　C.轉(zhuǎn)增股本

　　D.股份回購

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權。

　　16 [單選題] 通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優(yōu)股

　　B.高增長型股票

　　C.藍籌股

　　D.紅籌股

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　17 [單選題] 股份公司的權力機構是(　　)。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股東大會是股份公司的權力機構，普通股股東有權出席股東大會，聽取公司董事會有關經(jīng)營和財務方面的報告，并行使表決權來對公司的重大事項作出決策。

　　18 [單選題] 國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3～5個月

　　B.4～6個月

　　C.1～2個月

　　D.2～3個月

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早4～6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經(jīng)濟周期的變動而變動。因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

　　19 [單選題] 下列關于國家股的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.國家股股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B.國家股股權可由國家授權投資的機構持有

　　C.國家股是國有股權的一個組成部分

　　D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　國家股股權可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關規(guī)定。

　　20 [單選題] 在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權，這稱為(　　)。

　　A.附權股

　　B.含權股

　　C.除權股

　　D.除息股

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。

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