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　　第三章 股票市場

　　第二節(jié) 股票發(fā)行

　　1 [單選題] 按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于欺詐客戶行為。

　　2 [單選題] 因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。

　　3 [單選題] 下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　4 [單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　5 [單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近1期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元，發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應具備的條件中包括：最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　6 [單選題] 下列關于參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說法，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開與發(fā)行申請人進行接觸

　　B.不得與發(fā)行申請人有利害關系

　　C.不得直接或者問接接受發(fā)行申請人的饋贈

　　D.不得持有所核準的發(fā)行申請的股票

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十三條第二款的規(guī)定，參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。

　　7 [單選題] 以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.28%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十五條的規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　8 [單選題] “三公”原則中的(　　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公信

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　9 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經(jīng)過兩個詢價階段確定發(fā)行價格的是(　　)。

　　A.在新三板掛牌交易的公司

　　B.在主板市場上市的公司

　　C.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司

　　D.在中小企業(yè)板上市的公司

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　首次公開發(fā)行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格;對在主板市場上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　10 [單選題] 下列關于股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市的條件，說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于3000萬元

　　C.公司股東人數(shù)不少于100人

　　D.財務會計報告無虛假記載

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應當符合下列條件：股票已公開發(fā)行;公司股本總額不少于3000萬元;公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;公司股東人數(shù)不少于200人;公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。

　　11 [單選題] 核準制的核心是監(jiān)管部門進行(　　)審核。

　　A.合規(guī)性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正確性

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化中介機構的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。

　　12 [單選題] 下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　B.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　13 [單選題] 在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　14 [單選題] 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

　　15 [單選題] 下列關于證券公開發(fā)行的說法，正確的是(　　)。

　　A.單位和個人向證監(jiān)會報備后，可以公開發(fā)行證券

　　B.向特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　D.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　16 [單選題] 下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財務狀況良好

　　D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十三條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　17 [單選題] 未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰，錯誤的是(　　)。

　　A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　18 [單選題] 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　A.動態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計投標詢價

　　D.初步詢價

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　19 [單選題] 預先披露的招股說明書申報稿不能含有(　　)內(nèi)容。

　　A.價格信息

　　B.發(fā)行人基本情況

　　C.經(jīng)營情況

　　D.公司治理結構

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。預先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　20 [單選題] 面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，被稱為(　　)。

　　A.增發(fā)

　　B.配股

　　C.轉增股本

　　D.股份回購

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權。

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