11[單選題] 只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.平價(jià)發(fā)行

　　B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行

　　D.等價(jià)發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：溢價(jià)發(fā)行是指?jìng)�券的發(fā)行價(jià)格高于票面額，以后償還本金時(shí)仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用這種方式發(fā)行。

　　12[單選題] 下列關(guān)于公開(kāi)招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差

　　B.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷

　　C.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格

　　D.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷

　　參考答案：C

　　參考解析：在“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　13[單選題] 最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券的有(　　)。

　　A.國(guó)際貨幣基金組織

　　B.國(guó)際金融公司

　　C.聯(lián)合國(guó)

　　D.世界貿(mào)易組織

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年10月9日，國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行這兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國(guó)的外國(guó)債券或熊貓債券市場(chǎng)便由此誕生。

　　14[單選題] (　　)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購(gòu)包銷

　　C.公開(kāi)招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　參考答案：C

　　參考解析：公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直至達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　15[單選題] 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：符合以下條件的公司債券，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通：依法公開(kāi)發(fā)行;債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為;實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元;單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　16[單選題] 關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來(lái)越大

　　B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　C.期限趨于單調(diào)化

　　D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B、D三項(xiàng)關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況的概括正確。C項(xiàng)錯(cuò)誤，我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的期限趨于多樣化。1981～1984年發(fā)行的國(guó)債主要為10年期，1985～1991年發(fā)行的國(guó)債為3～5年期。從1994年開(kāi)始，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個(gè)月的中短期國(guó)債，另一方面開(kāi)始發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長(zhǎng)期國(guó)債。目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為50年。

　　17[單選題] 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí)，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。

　　18[單選題] 債券是一種虛擬資本，而不是(　　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)收資本

　　C.固定資本

　　D.流動(dòng)資本

　　參考答案：A

　　參考解析：債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。

　　19[單選題] 下列選項(xiàng)中，(　　)不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

　　A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

　　B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.遵守基金契約

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　20[單選題] 財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券，被稱為(　　)。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D.熊貓債券

　　參考答案：C

　　參考解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

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